立即提问“ ”
提问
叩富问财>关键字搜索> 问题
提问
  • 问题
  • 答主
  • 公司

来自：股票

监管部门对融资融券业务有哪些监管措施？这些措施的目的是什么？
监管措施包括限制业务规模、检查等，目的是防范风险、维护市场秩序。

1个回答 1次浏览 2025-04-29 16:51 极速回答

来自：股票

投资者如何了解监管部门对融资融券交易的监管要求？
投资者可以通过以下途径了解监管部门对融资融券交易的监管要求：查阅官方文件：访问中国证监会、证券交易所等官方机构的网站，查阅融资融券相关的监管政策、通知和规定。关注财经新闻：关注权威的财...

1个回答 1次浏览 2024-12-24 14:48 极速回答

来自：股票

ETF市场存在哪些潜在的违规行为？监管部门如何进行防范和处罚？
潜在违规行为：包括内幕交易、操纵市场、虚假陈述、违规交易等。如利用未公开信息进行交易，通过操纵ETF的价格或交易量来谋取私利，披露虚假信息误导投资者等。防范和处罚：监管部门通过建立严密...

1个回答 1次浏览 2025-04-25 15:10 极速回答

来自：其它

监管部门是哪些部门？有电话吗？
你好，监管部门有证监会。祝你投资顺利。

2个回答 520次浏览 2020-08-10 14:54 极速回答

来自：股票

监管部门对降低基金托管费有什么作用？
监管部门可以通过出台相关政策引导基金行业合理降低费用，规范收费行为，促进市场公平竞争，保护投资者利益。例如，证监会发布的《公募基金行业费率改革工作方案》就推动了基金托管费率等的下降。

1个回答 1次浏览 2025-05-12 20:04 极速回答

来自：股票

如何应对监管部门对融资融券业务的检查和调整？
合规经营：证券公司应严格遵守监管部门的规定，建立健全内部管理制度和风险控制机制，确保融资融券业务的合规开展。配合检查：在监管部门进行检查时，证券公司应积极配合，提供真实、准确、完整的业...

1个回答 1次浏览 2025-04-21 08:39 极速回答

来自：股票

对于违规的融资买入、融券卖出申报，监管部门会如何处罚？
对于违规申报行为，监管部门会视情节轻重对证券公司和投资者采取不同的处罚措施。对证券公司可能包括责令改正、监管谈话、出具警示函、暂停或撤销业务资格等；对投资者可能包括限制交易、罚款、市场...

1个回答 1次浏览 2025-05-13 18:09 极速回答

来自：股票

监管部门对股票期权交易的监管重点是什么？
投资者适当性管理：防止风险承受能力不足的投资者参与高风险交易。市场操纵防范：监控异常交易（如对敲、大额报撤单），维护市场公平。风险控制：监督券商保证金管理、持仓限额，防范系统性风险。信...

1个回答 1次浏览 2025-07-07 11:14 极速回答

来自：期货、期货知识

监管部门对融资融券、期权和期货交易的监管重点分别是什么？
融资融券：投资者适当性、资金流向；期权/期货：交易规则、保证金安全、市场操纵。

1个回答 1次浏览 2025-05-27 13:23 极速回答

来自：股票

监管部门对创业板公司关联交易的监管措施有哪些？
信息披露要求：需在年报、临时公告中详细披露关联方关系、交易内容、定价依据及对财务的影响；审批程序：重大关联交易需经董事会、股东大会审议，关联方股东回避表决；独立财务顾问意见：涉及重大资...

1个回答 1次浏览 2025-05-16 09:07 极速回答

来自：股票

我国监管部门对股票融资交易的主要监管法规有哪些？​
《证券公司融资融券业务管理办法》：对证券公司开展融资融券业务的资格条件、业务规则、风险控制、客户权益保护等方面做出了全面规定。《融资融券交易试点实施细则》：沪深交易所分别制定的细则，明...

1个回答 1次浏览 2025-04-28 00:08 极速回答

来自：股票

监管部门对公司分红送股方案的制定和实施有哪些监管要求？​
监管部门要求公司分红送股方案需合理、合规，符合公司财务状况和发展需要等。

1个回答 1次浏览 2025-04-22 00:37 极速回答

来自：股票

监管部门如何加强退市监管？
您好，监管部门通过加强对上市公司的日常监管，加大对财务造假、信息披露违规等违法违规行为的打击力度。建立健全退市风险监测机制，及时发现和预警可能存在退市风险的公司。同时，加强对退市过程的...

1个回答 1次浏览 2025-04-23 23:18 极速回答

来自：股票

监管部门如何对科创板进行监管？
严格发行上市审核：对发行人的科创属性、财务状况、信息披露等进行严格审核，确保符合上市条件和要求。加强信息披露监管：要求上市公司真实、准确、完整、及时地披露信息，强化对信息披露违规行为的...

1个回答 1次浏览 2025-04-22 00:59 极速回答

来自：其他

哪个是信托监管部门?怎么监管的?
你好，信托公司由一个部门，也就是银监会监管。根据《信托公司管理办法》，我国信托机构监管部门为中国银行业监督管理委员会。

3个回答 652次浏览 2014-05-23 09:02 极速回答

来自：股票

你好，请问股票监管部门有哪些？
股票监管部门有中国证券监督管理委员会（证监会）及其派出机构

10个回答 514次浏览 2021-03-09 14:11 极速回答

来自：股票

这些案例对监管部门和相关机构有哪些启示？
加强监管力度：监管部门应进一步加强对互联网平台、证券市场等领域的监管，完善相关法律法规和监管制度，加大对非法荐股、操纵市场等违法犯罪行为的打击力度，提高违法成本。强化信息共享与协作：监...

1个回答 1次浏览 2025-05-12 21:39 极速回答

来自：股票

监管部门对融资买入、融券卖出申报有哪些一般性要求？
监管部门要求证券公司对投资者的申报进行合规性审查，确保投资者符合融资融券的资格条件，申报行为符合法律法规和交易所规则。同时，要求证券公司对融资融券业务进行风险监控和信息披露，对异常申报...

1个回答 1次浏览 2025-05-13 18:08 极速回答

来自：股票

犯罪团伙如何规避金融监管部门对资金的监控？
犯罪团伙规避金融监管部门对资金监控的方法有多种，比如使用多个虚假身份开设银行账户和支付账户，分散资金交易；利用一些监管漏洞或灰色地带的金融产品进行资金转移；通过技术手段篡改交易数据和记...

1个回答 1次浏览 2025-05-12 20:38 极速回答

来自：股票

监管部门对股票基金的业绩宣传有哪些禁止性规定？
业绩宣传禁止性规定：禁止虚假宣传、夸大业绩、预测收益等

1个回答 1次浏览 2025-04-28 23:24 极速回答

来自：股票

监管部门对融资交易的政策可能会有哪些调整方向？​
风险防控方面：监管部门可能会进一步加强对融资交易风险的监测和防控，完善风险预警机制和监管指标体系，防止市场出现过度杠杆和系统性风险。例如，根据市场情况适时调整融资保证金比例、可充抵保证...

1个回答 1次浏览 2025-04-28 09:27 极速回答

来自：港股

监管部门对港股通交易有哪些监管措施，以保障投资者权益？
您好，两地监管机构通过加强信息共享、规范交易行为、强化上市公司监管等措施保障投资者权益。咨询更多联系金顾问

1个回答 1次浏览 2025-04-13 11:03 极速回答

来自：保险

内地监管部门对香港保险收益下调这一事件持怎样的态度？会对内地保险市场监管产生启示吗？
内地监管部门对此事件保持关注，主要关注其对内地居民赴港投保的影响以及可能带来的跨境金融风险。这对内地保险市场监管有一定启示，提醒内地监管要持续关注保险市场的非理性竞争和销售误导问题，加...

1个回答 1次浏览 2025-03-01 17:52 极速回答

来自：股票、股票开户

融资开户低息费，企业被监管部门处罚利率会提高吗？
融资开户想要低息费是很多投资者的期望。一般来说，如果企业被监管部门处罚，融资利率是有可能提高的。因为监管处罚往往意味着企业存在一定风险，券商为了控制自身风险，可能会上调该企业的融资利率...

1个回答 1次浏览 2025-10-05 17:35 极速回答

来自：股票

监管要求：监管部门对融资融券业务有哪些监管要求？券商如何落实这些监管要求以保障市场稳定和投资者权益？
监管部门对融资融券业务的监管要求主要包括规范业务活动、建立健全风险监控机制、严格客户资质审核、设定保证金比例和维持担保比例、限制标的证券范围、控制融资融券金额比例、执行强制平仓制度、实...

1个回答 1次浏览 2024-12-20 16:49 极速回答

来自：股票

北交所的市场监管机构有哪些？各自的职责是什么？
北交所：一线监管，负责上市审核、交易监控、信息披露监管。证监会：统筹指导，负责注册审批、违法违规行为查处。全国股转系统：协助监管，提供技术支持和自律管理。

1个回答 1次浏览 2025-05-30 18:28 极速回答

来自：股票

监管部门如何对操纵市场行为进行认定？
监管部门会通过监测交易数据、调查交易账户的关联关系、分析交易行为的异常特征等方式进行认定。例如，观察是否存在大量的异常交易申报、是否有资金的集中流入流出、交易行为是否与市场基本面不符等...

1个回答 1次浏览 2025-05-11 14:48 极速回答

来自：股票

监管部门如何对科创板市场风险进行监控和管理？
信息披露监管：要求上市公司严格按照规定披露信息，确保信息的真实性、准确性、完整性和及时性，使投资者能够充分了解企业的经营状况和风险情况，减少信息不对称。上市审核把关：在企业上市过程中，...

1个回答 1次浏览 2025-04-22 00:51 极速回答

来自：股票

监管部门对程序化T0交易的监管政策和措施有哪些，其目的是什么？​
监管部门对程序化T0交易的监管政策和措施有交易限额、风险控制和合规审查，目的是维护市场稳定。

1个回答 1次浏览 2025-05-31 23:44 极速回答

来自：股票、个股

监管部门对私募基金股票持仓集中度的监管红线是多少？​
目前，监管部门对私募基金股票持仓集中度没有统一固定的监管红线。通常，基金合同会对持仓集中度进行约定，如单一股票持仓比例不超过基金资产净值的20%；同时，为防范风险，部分监管指引建议私募...

1个回答 1次浏览 2025-05-20 09:02 极速回答

123456 334
同城推荐

  • 好评 10万+ 浏览量 926万+

  • 好评 6万 浏览量 177万+

  • 浏览量 0

  • 好评 4.8万 浏览量 1080万+

叩富问财官方服务号

问一问，财不偏

最快30秒获解答

微信扫一扫关注

30秒问财
7天理财训练营
模拟炒股
关于叩富问财/ 股票开户/ 期货开户/ 期货答主/ 股票答主/ 保险答主/ 炒股大赛

理财有风险，投资需谨慎

免责声明:本站问答内容均由入驻叩富问财的作者撰写，仅供网友交流学习，并不构成买卖建议。本站核实主体信息并允许作者发表之言论并不代表本站同意其内容，亦不代表本站对该信息内容予以核实，据此操作者，风险自担。同时提醒网友提高风险意识，请勿私下汇款给作者，避免造成金钱损失。点击查看全部>

App下载 商务合作 网站地图 最新内容 城市索引 全国答主排行 证券公司索引 期货公司索引

公众服务

微信服务，随时可得，扫码一键关注

叩富问财

问一问，财不偏
30秒问财/秒答

叩富网销学苑

网络获客培训
分享获客经验

叩富简投

模拟交易/有奖大赛
ai炒股机器人/炒股百宝箱

联系我们

客服热线：010-59490342

客服咨询

入驻认证咨询
券商合作用户咨询/有奖炒股大赛咨询

意见反馈不良信息举报电话：010-59490342        举报微信：524272835        网站法律顾问       叩富网2008年被上海证券交易所选为年度投资者教育训练网站     |     国家高新技术企业

ICP备案：京ICP备18019099号-3        增值电信业务经营许可证京B2-20241016        广播电视节目制作经营许可证：（京）字第18189号        经营许可证编号：京B2-20190488        京公网安备：11010802032515号
叩富网版权所有 © 2007-2025