• 问题
  • 答主
  • 公司

来自:期货

由于违规操作被证券公司强制平仓,交保证金就可以了吗
你好,具体要分违规行为的分类,如果有疑问,可以点击我的头像,添加微信详细交流。

2个回答 0次浏览 2023-06-15 20:48 极速回答

来自:其它

证券公司柜台综合岗,属于后台,现在被逼着出去营销客户,请问这算违规吗?
您好!证券公司的柜台岗、信息技术岗、合规岗都属于禁止营销岗位,逼着去营销客户肯定是违规的哈!

2个回答 3577次浏览 2018-09-20 12:19 极速回答

来自:股票

已经开过户的投资者,转户过程中若遇到原券商违规操作导致账户异常怎么办?
要是已经开过户的投资者在转户时,碰到原券商违规操作让账户异常,别慌。首先要保留好相关证据,像交易记录、聊天记录、短信等,这些能证明原券商违规的行为。接着,你可以和原券商沟通,明确指出他...

1个回答 1次浏览 2025-06-16 10:57 极速回答

来自:股票、股票开户

因违法违规被证券市场禁入的人员,禁入期满后在证券公司开户,需要走怎样的特殊流程?​
被证券市场禁入的人员,禁入期满后在证券公司开户,一般没有特别的特殊流程。禁入期结束后,这类人员和普通投资者一样,遵循正常的开户流程就行。通常,你得准备好本人有效身份证件和银行卡,然后可...

1个回答 1次浏览 2025-06-13 11:34 极速回答

来自:期货

【法律红线】期货卖课程违规吗?99%讲师忽略的资质陷阱!
期货卖课程是否违规要分情况,若机构和讲师有相关资质且课程内容合规就不违规,若没有资质或内容涉及诱导交易、虚假宣传等就违规。要确认机构和讲师有无从业资质,课程内容是否合法合规。如有疑问,...

1个回答 1次浏览 2025-10-20 21:59 极速回答

来自:其它

消费贷资金能买房吗?违规后果+合规用途清单
消费贷资金不能用于购房。根据中国银保监会等监管机构规定,个人消费贷款必须用于合法合规的消费用途,严禁流入房地产市场。若违规将贷款用于支付首付、偿还房贷或全款购房,不仅违反合同约定,还可...

1个回答 1次浏览 2025-10-16 22:44 极速回答

来自:外汇、外汇平台

选择开户平台时,是否要查看其历史是否有违规操作记录?
您好!是的,必须重点查看,平台的历史违规记录直接反映其合规性和诚信度,是判断平台是否可靠的关键依据,需通过以下渠道全面核查:监管机构官网的处罚记录权威监管机构(如英国FCA、美国CFT...

1个回答 1次浏览 2025-09-04 10:45 极速回答

来自:股票

违规进行股票期权交易可能会面临哪些处罚?
轻度违规:警告、限制交易权限、没收违法所得。重度违规:罚款(最高可达违法所得5倍)、市场禁入(禁止参与期权交易)。刑事犯罪:涉及内幕交易、操纵市场等行为,可能追究刑事责任(如有期徒刑)...

1个回答 1次浏览 2025-07-07 11:16 极速回答

来自:其它

2025年银行贷款能用于还网贷吗?违规后果解析!
在2025年,银行贷款用于偿还网贷是不被允许的。银行对贷款用途有严格的规定,并且会进行贷后管理监控资金流向。如果发现借款人将银行贷款挪用以偿还网贷,可能会面临一系列严重后果,包括但不限...

1个回答 1次浏览 2025-06-30 11:07 极速回答

来自:股票、股票开户

若在开户后发现券商存在违规行为,投资者如何维护自己的权益?​
要是开户后发现券商存在违规行为,投资者有不少办法维护权益。首先,可以跟券商沟通,把问题说清楚,要求他们给出解释和解决方案。若和券商沟通没啥效果,就可以向证券业协会、证监会等监管机构投诉...

1个回答 1次浏览 2025-06-20 12:44 极速回答

来自:股票

投资者在股票交易中,如何避免因不了解规则而陷入违规风险?
学习《证券法》等法律法规,不参与内幕信息交易,不跟随“庄股”炒作,通过合法渠道获取信息,遵守交易规则。

1个回答 1次浏览 2025-06-13 22:30 极速回答

来自:股票

股票交易中,常见的违规行为有哪些表现形式?
内幕交易、操纵市场(如对敲、拉抬打压)、虚假陈述、大股东违规减持、违规资金占用等。

1个回答 1次浏览 2025-06-13 22:30 极速回答

来自:股票

科创板的内幕交易、操纵市场等违规行为监管措施是否更严格?
对内幕交易、操纵市场等行为监管更严格,采用实时监控、大数据分析,处罚力度高于主板。

1个回答 1次浏览 2025-06-11 23:04 极速回答

来自:股票、股票开户

投资股票开户选券商要关注其是否有违规记录?
投资股票开户时,关注券商是否有违规记录很有必要。有违规记录的券商,可能在合规运营、风险管理等方面存在问题,这会影响你的投资体验和资金安全。比如违规操作可能导致交易异常,给你带来损失。要...

1个回答 1次浏览 2025-06-08 14:59 极速回答

来自:股票

券商投顾业务违规案例主要有哪些类型,带来了哪些警示?
违规案例类型有代客理财、误导宣传、利益输送,警示是加强合规、坚守底线。

1个回答 1次浏览 2025-06-03 20:27 极速回答

来自:股票

对于科创板上市公司的违规行为,投资者可以通过哪些途径进行投诉和维权?
可以向上海证券交易所、中国证监会及其派出机构投诉举报,也可以通过民事诉讼等法律途径维护自身权益。

1个回答 1次浏览 2025-06-03 13:08 极速回答

来自:股票

北交所对市场操纵和内幕交易等违法违规行为的监管措施有哪些?
建立以信息披露为核心,以风险防控为重点的监管体系,依法采取警示、约谈、限制交易、暂停或终止上市等监管措施,严重违规行为将被证监会依法处罚,包括罚款、市场禁入、刑事责任追究等。

1个回答 1次浏览 2025-05-29 13:44 极速回答

来自:股票

如何防范市场操纵、内幕交易等违法违规行为对投资者的损害?
您好,防范违法违规行为对投资者损害的措施加强监管:监管机构加大对市场操纵、内幕交易等违法违规行为的监测和打击力度,通过大数据分析、现场检查等手段,及时发现和查处违法违规行为。信息披露监...

1个回答 1次浏览 2025-05-27 16:10 极速回答

来自:股票

什么是基金的“老鼠仓”行为?监管层如何打击此类违规操作?
是基金从业人员利用未公开信息进行证券交易,为自己或他人谋取私利的行为。监管层通过加强信息监控、加大处罚力度、完善法律法规等方式打击此类行为。

1个回答 1次浏览 2025-05-25 20:09 极速回答

来自:股票

投资者适当性管理违规可能面临哪些行政处罚?​
投资者适当性管理违规可能面临的行政处罚包括:责令改正,监管部门要求私募基金管理人限期整改违规行为;警告,对违规机构或责任人进行公开批评;罚款,根据违规情节轻重,处以一定金额的罚款;暂停...

1个回答 1次浏览 2025-05-20 09:01 极速回答

来自:股票

违规行为对创业板公司的股价和声誉有何影响?
股价方面:违规行为曝光后,投资者对公司信任度降低,大量抛售股票,导致股价大幅下跌。如康美药业财务造假事件曝光后,股价暴跌。声誉方面:公司声誉受损,品牌形象下降,影响与客户、供应商、合作...

1个回答 1次浏览 2025-05-14 01:21 极速回答

来自:股票

公司的环保违规记录对公司形象和业务发展有何影响?​
公司形象受损:环保违规行为会使公司在公众心目中的形象受损,被视为不履行社会责任、缺乏环保意识的企业,降低品牌美誉度和社会认可度。市场份额下降:消费者对环保问题日益关注,环保违规可能导致...

1个回答 1次浏览 2025-05-13 00:29 极速回答

来自:股票

若做市商在做市交易中出现违规行为,会受到什么处罚?​
做市商若出现违规行为,可能会受到警告、罚款、暂停或取消做市资格等处罚。

1个回答 1次浏览 2025-05-02 14:37 极速回答

来自:股票

对一级市场和二级市场违规行为的处罚措施有哪些?
处罚措施包括罚款、警告、市场禁入、吊销相关牌照;情节严重的,追究刑事责任。

1个回答 1次浏览 2025-04-30 08:54 极速回答

来自:股票

2025年上市公司信息披露违规被*ST的具体规定是什么?
2025年上市公司若存在信息披露违规触及重大违法强制退市情形会被*ST。当公司披露的年度报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,导致财务会计报告存在虚假记载,连续两年经审计的净利润为负...

1个回答 1次浏览 2025-04-29 20:23 极速回答

来自:股票

对于B股市场的违规行为,监管部门会采取哪些处罚措施?
对于B股市场的违规行为,监管部门会采取的处罚措施对于B股市场的违规行为,监管部门会视情节轻重采取不同的处罚措施。常见的有责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施;对于较为严重的违规行为...

1个回答 1次浏览 2025-04-29 16:57 极速回答

来自:股票、个股

公司因违规行为导致停牌,复牌后股价大幅下跌,我可以索赔吗?
如果公司因违规行为导致停牌,复牌后股价大幅下跌,投资者在符合一定条件下可以索赔。例如,投资者在公司违规行为实施日至揭露日或更正日期间买入股票,并在揭露日或更正日之后卖出或持有股票遭受损...

1个回答 1次浏览 2025-04-21 17:38 极速回答

来自:基金

投资者在遇到基金违规行为时,如何进行投诉和维权,有哪些渠道和方式?​
投资者可向基金管理公司、销售机构投诉;也可向中国证监会及其派出机构、中国证券投资基金业协会投诉举报;还可通过仲裁、诉讼等法律途径维权。

1个回答 1次浏览 2025-04-17 22:17 极速回答

来自:股票

科创板上市公司在信息披露方面如果违规,会面临怎样的处罚?
您好,科创板上市公司在信息披露方面如果违规,会面临责令改正、监管谈话、出具警示函、罚款等处罚,情节严重的可能会被暂停或终止上市。联系继续交流

1个回答 1次浏览 2025-04-11 23:36 极速回答

同城推荐
  • 好评 8063 浏览量 1796万+

  • 好评 4 浏览量 373

  • 好评 8.7万 浏览量 372万+

  • 好评 7882 浏览量 8.7万+

叩富问财官方服务号

问一问,财不偏

最快30秒获解答

微信扫一扫关注

30秒问财
7天理财训练营
模拟炒股