投资者适当性管理违规可能面临哪些行政处罚?​
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投资者适当性管理违规可能面临哪些行政处罚?​

叩富问财 浏览:211 人 分享分享

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投资者适当性管理违规可能面临的行政处罚包括:责令改正,监管部门要求私募基金管理人限期整改违规行为;警告,对违规机构或责任人进行公开批评;罚款,根据违规情节轻重,处以一定金额的罚款;暂停办理相关业务,如暂停私募基金产品的募集和备案;撤销相关业务许可,情节严重的,取消私募基金管理人登记资格;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告、罚款、市场禁入等处罚 。

发布于2025-5-20 09:01 武汉

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