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来自：股票

反洗钱法规对股票交易资金来源的审查规则？
券商需识别客户身份，监测大额（单日超5万元）和可疑交易（如分散转入集中转出），报告至反洗钱中心。

1个回答 1次浏览 2025-06-02 23:12 极速回答

来自：港股

港股通交易是否受内地反洗钱法规约束？
港股通交易是受内地反洗钱法规约束的。港股通作为内地投资者参与港股交易的重要渠道，为维护金融市场的健康、稳定，内地反洗钱法规在这一领域发挥着关键作用。反洗钱法规的覆盖，旨在防止不法分子利...

1个回答 1次浏览 2025-03-26 10:53 极速回答

来自：其他

我的帐号显示不正常，银证转帐提示反洗钱冻结怎么回事
帐号显示不正常，银证转帐,提示反洗钱冻结可以联,系以下开户,券商的客户经理，开户准备身份证,和银行卡直接网上,办,我们佣金优惠力度很大，欢迎咨询。

12个回答 462次浏览 2020-07-27 09:57 极速回答

来自：外汇、外汇平台

正规外汇平台在开展业务时，是否会严格遵守反洗钱相关规定？
您好！正规外汇平台必须严格遵守反洗钱（AML）规定，这是全球金融监管的核心要求，具体表现如下：反洗钱措施：客户身份识别（KYC）：开户时要求提供身份证、地址证明、职业信息，对高风险客户...

1个回答 1次浏览 2025-08-21 10:47 极速回答

来自：股票

苏州券商的反洗钱审查机制如何运作？大额交易是否需要额外证明材料？
苏州券商的反洗钱审查机制多管齐下。首先是客户身份识别，开户时就详细核实身份信息，确保真实可靠。交易过程中，会持续监控资金流向和交易模式，利用先进系统对异常交易进行预警。一旦发现可疑情况...

1个回答 1次浏览 2025-03-12 19:49 极速回答

来自：股票

常州券商的反洗钱审查机制如何运作？大额交易是否需要额外证明材料？
常州的券商反洗钱审查机制运作起来可是一环扣一环。首先，会在客户开户时就严格核实身份信息，确认是本人且资料真实准确。日常交易中，有系统实时监测资金流向和交易行为。一旦发现异常交易模式，比...

1个回答 1次浏览 2025-03-12 15:07 极速回答

来自：期货

最新的期货开户流程中是否包括了反洗钱和KYC（了解你的客户）措施的强化？
您好，很高兴回答您的问题。下面是我对该问题的回答，如还有疑问，需要开户，您可以在右上角微信联系我。是的，最新的期货开户流程中通常包括了反洗钱（AML）和了解您的客户（KYC）措施的强化...

1个回答 1次浏览 2024-02-19 10:10 极速回答

来自：股票

跨境支付中的反洗钱和反恐怖融资监管要求有哪些，跨境支付机构如何应对？
监管要求：跨境支付机构需要对客户进行身份识别，了解客户的身份信息、交易目的和资金来源等。同时，需要对交易进行监测和分析，及时发现异常交易并进行报告。此外，还需要建立健全反洗钱和反恐怖融...

1个回答 1次浏览 2025-04-23 01:46 极速回答

来自：股票

内地投资者开通香港股票账户，是否受反洗钱监管影响？​
内地投资者开通香港股票账户是受反洗钱监管影响的。内地和香港都有完善的反洗钱法规和监管体系，在开户环节，券商需对客户身份进行严格识别，核实资金来源的合法性等，符合反洗钱要求才会为投资者开...

1个回答 1次浏览 2025-04-18 20:10 极速回答

来自：外汇

外汇投资者是不是也有一定测试，比如投资经验，年龄限制，反洗钱？和融资融券业务一样？
信用账户办理门槛满足日均50万，20个交易日即可。佣金和利率我司是带有很大的竞争性的，欢迎咨询！

22个回答 1196次浏览 2018-05-31 15:40 极速回答

来自：期货

年监管强化“量化交易反洗钱监控”（如识别可疑交易模式、资金流向穿透），TqSdk、Vn.py无反洗钱校验工具，天勤如何实现交易行为合规筛查？
2025年反洗钱合规的痛点是“筛查手动、模式识别弱、追溯难”：TqSdk需人工对照反洗钱规则（如“单日累计交易超50万”）筛查订单，1天数据筛查耗时超2小时，且无法识别“拆分交易规避监...

1个回答 1次浏览 2025-09-26 21:28 极速回答

来自：股票

若某国加强跨境支付反洗钱监管，涉及该国业务的跨境支付上市公司会面临哪些风险？​
合规成本显著增加，需投入更多资金用于升级反洗钱监测系统，运用大数据、人工智能技术更精准识别可疑交易，以及加强员工合规培训，熟悉该国复杂反洗钱法规。业务流程会变得繁琐，交易审核环节增多，...

1个回答 1次浏览 2025-06-23 15:39 极速回答

来自：股票、股票开户

深圳量化交易开户，不同量化交易平台开户时，对投资者的反洗钱调查内容有何差异？
不同量化交易平台在深圳为投资者开户时，反洗钱调查内容整体框架相似，但也存在一些差异。多数平台都会重点调查投资者的身份信息，像姓名、身份证号、联系方式、地址等，确保信息真实准确。资金来源...

1个回答 1次浏览 2025-02-26 18:02 极速回答

来自：理财、银行理财

个人银行卡转账频繁流水太大，被银行反洗钱监控，把卡状态调为异常，卡里还有钱怎么办？
钱还是在银行，你需要向银行提出解释，只要是正当途径，都是没有关系的。欢迎咨询。

13个回答 15848次浏览 2019-06-10 09:26 极速回答

来自：股票

证监会如何监督上交所的审核工作？
规则制定：证监会制定相关规则和制度，明确上交所审核工作的标准、流程和要求。备案管理：上交所的审核工作流程、审核结果等需向证监会备案，证监会可对备案材料进行检查和监督。现场检查：证监会可...

1个回答 1次浏览 2025-04-21 10:05 极速回答

来自：股票

证监会的工作人员是不是也不能炒股？
你好，现在证监会的工作人员是不能炒股的，详情可在线咨询我！

32个回答 3352次浏览 2017-04-25 09:35 极速回答

来自：股票

什么是洗钱
非常感谢您的提问！洗钱是一种违法的金融行为，指的是通过各种手段将来自非法来源的资金转化为看似合法的资金，以掩盖其来源的行为。作为一家合规经营的券商，我们非常重视反洗钱工作，并且严格遵守...

2个回答 1次浏览 2023-07-03 11:18 极速回答

来自：股票

证监会的工作人员炒股合法吗?
你好，同样是不允许炒股的，需要股票开户预约我司的佣金做到很低的

38个回答 1380次浏览 2016-08-23 15:25 极速回答

来自：期货

年机构用户需将量化策略与外部风控平台（如反洗钱系统、合规监控系统）对接，TqSdk、Vn.py接口适配性差，天勤量化如何实现跨系统高效联动？
2025年跨系统对接的核心痛点是“接口不通用、适配成本高、数据传输滞后”：TqSdk需针对每个外部平台手动开发定制化接口，对接1套风控系统耗时超5天，且数据传输采用非标准格式，需额外编...

1个回答 1次浏览 2025-09-24 15:24 极速回答

来自：期货

您好！期货通动态行情回放在什么位置？

1个回答 0次浏览 2024-07-24 15:21 极速回答

来自：期货

您好！期货通行情动态回放在什么位置？
有电脑版的，基础的交易软件，可以加微信详聊

3个回答 0次浏览 2024-07-24 15:19 极速回答

来自：股票

年加密货币纳入跨资产策略需接入合规行情与监管数据（如交易所资质、反洗钱记录），TqSdk、Vn.py覆盖不足且风险监控缺失，天勤有何专项支撑方案？
2025年加密货币策略落地的痛点是“数据不合规、风险难监控、对接繁琐”：TqSdk需手动爬取非合规加密货币行情，数据真实性无法验证，且无“交易所牌照、反洗钱评级”等监管数据，面临合规处...

1个回答 1次浏览 2025-09-25 17:26 极速回答

来自：股票、股票开户

证监会工作人员亲属可以股票开户吗。
具体来说，证监会工作人员亲属在开设股票账户时，应当：使用真实身份信息开户，不得使用虚假信息。遵守证券交易规则，不得参与内幕交易、操纵市场等违法交易行为。注意回避可能产生的利益冲突，比如...

1个回答 1次浏览 2024-04-15 12:11 极速回答

来自：股票、股票开户

证监会工作人员亲属可以股票开户吗
根据中国证监会相关规定，证监会工作人员亲属是可以股票开户的。但是，他们的股票交易行为需要严格遵守相关法律法规，避免利益冲突和内幕交易等问题。在《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干...

1个回答 1次浏览 2024-04-15 12:10 极速回答

来自：股票、股票开户

证监会工作人员亲属可以股票开户吗？
根据《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》第五条规定，国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不准买卖股票...

1个回答 1次浏览 2022-04-27 23:26 极速回答

来自：其他

请问是不是2008年证监会宣布的启动融资融券的试点工作？
您好，是2008年证监会宣布的启动融资融券的试点工作的，所以现在券商只要有融资融券的牌照就是可以办理融资融券的业务的。保持账户20日日均资金或者市值50万以上，还得满足半年及以上在证券市场中交易...

9个回答 144次浏览 2020-07-27 16:58 极速回答

来自：保险

附加重疾险是什么意思
您好，附加险是依托主险而存在的，任意一款主险可以单独投保，但是附加险是不可以单个承保的，附加险的存在使得保障更加全面附加险的特点①不可单独投保。上面也说到，只有买了主险之后才...

2个回答 1997次浏览 2020-12-04 15:15 极速回答

来自：其他

附加重疾险是什么意思
您好对于“附加重疾险是什么？我的解答是：附加重疾险这类产品属于附加险，附加险也就是不能单独投保的保险产品，必须在投保一份主险的情况下可能附加类险种，同时享受主险和附加险带来的...

1个回答 1次浏览 2020-11-27 12:20 极速回答

来自：外汇

黄金投资是否涉及洗钱风险？
黄金投资存在涉及洗钱风险的可能性，因此选择正规、受监管的黄金投资平台至关重要，如TMGM、德璞、金荣中国、万洲金业、兴业投资、皇玛金融等。点击咨询按钮添加微信，为您讲解平台的反洗钱措施...

1个回答 1次浏览 2025-05-27 14:12 极速回答

来自：股票、股票开户

有洗钱已结案案底能正常开户吗

0个回答 0次浏览 2024-11-26 03:15 极速回答

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