融资融券交易中的监管措施有哪些?
首发回答
感谢您关注该问题,该问题由首席吕经理做了首答
下面是首发回答的具体内容,如果对该问题还有疑问,欢迎关注进一步交流。

您好,很高兴回答您的问题,关于您提问的我来做以下回答。

融资融券交易中的监管措施主要包括以下几个方面:

一、证券交易所的监管

1、限制交易指令:证券交易所可以对单一证券的市场融资买入量、融券卖出量和担保物持有量占其市场流通量的比例做出限制性规定。对融券卖出的价格也可以设定限制。

2、前端检查:证券交易所按照业务规则,对融资融券交易的指令进行前端检查,拒绝违反规定的交易指令。

3、暂停交易:当单一证券的市场融资买入量、融券卖出量或担保物持有量达到规定的最高限制比例时,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或融券卖出指令。若融资融券交易活动出现异常,危及市场稳定,证券交易所可以暂停部分或全部证券的融资融券交易并公告。

二、证券登记结算机构的监管

1、证券登记结算机构对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

2、对违反规定的证券和资金划转指令,证券登记结算机构予以拒绝;发现异常情况的,应要求证券公司做出说明,并向中国证监会及该公司住所地证监会派出机构报告。

三、客户信用资金存管指定商业银行的监管

1、负责客户信用资金存管的商业银行应按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

2、发现异常情况的,商业银行应要求证券公司做出说明,并向中国证监会及该公司住所地证监会派出机构报告。

四、证券公司的内部监管

1、证券公司应按照融资融券合同约定的方式,向客户送交对账单,并提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。

2、证券公司应严格按照证券交易所的规定,在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

五、监管机构的综合监管

1、中国证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构、中国证券金融公司依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或监测分析职责。

2、对违反相关规定的证券公司或其分支机构,监管机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件、暂停部分或全部业务、撤销业务许可等监管措施。依法应予行政处罚的,依照相关法律法规进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。

六、具体的监管政策与措施

1、暂停新增转融券规模:依法暂停新增证券公司转融券规模,以现转融券余额为上限,存量逐步了结。

2、加强客户交易行为管理:严禁向利用融券实施日内回转交易(变相T+0交易)的投资者提供融券。

3、持续加大监管执法力度:依法打击利用融券交易实施不当套利等违法违规行为,确保融券业务平稳运行。

综上所述,融资融券交易中的监管措施涵盖了从证券交易所、证券登记结算机构、商业银行到证券公司以及监管机构的多个层面,旨在确保融资融券业务的稳健运行和市场秩序的稳定。


以上内容是我对您的问题的专业解答,如需开户可以联系我办理即可享受VIP费率,本人提供专业股票知识解答,一对一专业服务,有需要可以联系我。

首席吕经理 当前我在线
帮助1175 好评20 入驻
“ 专项两融利率3.99%,低佣开户,国企头部券商首席投顾“
一对一咨询
收藏 追问
举报

还有2位专业答主对该问题做了解答

相关问题 查看更多>
监管部门对融资融券交易的监管措施有哪些?
监管部门对融资融券交易的监管措施找客户经理协商,开户满足资金和经验门槛,利率5%以下,开户条件是:股票账户资产在50万-近20个交易日日均资产50万以上(股票,债券,资金);(2)有半...
黄经理 724
监管部门对融资融券交易有哪些监管措施?
融资融券交易需要满足资金和经验门槛的哦,开展融资融券业务需符合以下条件:一,获得融资融券账户的前提之一是,投资者在过去20个交易日中日均资产需达到50万元以上。二,客户在证券市场的投资...
黄经理 549
深交所采取哪些特别的措施对融资融券交易进行监管?
深圳证券交易所(深交所)对融资融券交易采取了一系列措施进行监管,以确保市场的稳健运行和投资者的合法权益。以下是一些常见的监管措施:杠杆比例限制:深交所规定了融资融券交易的杠杆比例上限,...
黎经理 3239
融资融券交易存在异常交易行为的,交易所可以采取什么监管措施?
您好,可能会被强制平仓的,满足50万资金和半年交易经验的,注意不同的证券公司利率差别很大的,利率我司6个点以下的!
首席南经理 4039
投资者在融资融券交易过程中存在异常交易行为的,交易所可以采取什么监管措施?
你好,投资者在融资融券交易过程中存在异常交易行为的,交易所可以采取限制交易。融资融券是需要满足:开户前20个交易日至少保持50万资金,与此同时还得满足在证券交易时间上达到半年以上的要求,我司融资...
首席黄顾问 2566
交易所采取的融资融券监管措施具体有哪些?
您好:我司支持线上开通两融,6个月经验近20日日均50w资金量,上市券商中我司是可以线上开通融资融券账户,同时费用可以做到5.0的,和其他券商相比,费用好一点和服务棒一点是我...
杨经理 2984
评论
浏览更多不如立即追问,99%用户选择
立即追问

已有36,488,756用户获得帮助