

在证券基金机构监管上,“1+N”政策提出了以下要求:
压实“看门人”责任:引导证券期货基金等各类行业机构端正经营理念,提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力。
修订监管规定:修订发布了《关于加强上市证券公司监管的规定》,并制定发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》,进一步优化基金证券交易佣金制度,降低基金投资者交易成本。
提升投资者保护:要求上市证券公司履行好服务实体经济、做好资本市场“看门人”的职责,强化上市公司姓“公”的意识,把维护各类投资者特别是中小投资者合法权益作为重中之重。
加强风险防控:要求上市证券公司落实好全面风险管理和全员合规要求,强化内部制衡,完善人员管理,优化激励约束。
提高信息披露透明度:要求上市证券公司提高信息披露的针对性和有效性,及时披露净资本和流动性等相关核心风控指标和财务运营状况。
这些要求旨在推动证券基金机构回归本源,做优做强,促进资本市场的高质量发展。
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