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监管要求：东营市融资融券业务受到哪些监管机构的监管？监管机构对融资融券开户和交易有哪些具体的要求和规定？

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监管要求：东营市融资融券业务受到哪些监管机构的监管？监管机构对融资融券开户和交易有哪些具体的要求和规定？

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理财王经理

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    东营市融资融券业务主要受到以下监管机构的监管：
    1. 中国证券监督管理委员会（证监会）：负责制定融资融券相关业务准则，审核、批准证券公司融资融券业务资格，稽查处理市场违法违规行为，统一监管融资融券业务活动。
    2. 证券业协会：组织对证券公司融资融券业务实施方案的专业评价，制定证券公司融资融券业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式。
    3. 证券交易所：设定融资融券标的证券范围，依托技术平台实行融资融券业务的前端控制，实时监控融资融券异常交易行为。
    4. 证券登记结算机构：监督融资融券交易有关的证券划转和资金划转等情况。
    5. 证券金融公司：依法履行融资融券业务统计和风险监测监控职责，依托融资融券统计监测系统，对证券公司融资融券业务运行情况进行监控，监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控业务风险。
    监管机构对融资融券开户和交易的具体要求和规定包括：
    1. 资产要求：投资者的证券账户内的20个交易日日资产不低于人民币50万元。
    2. 交易经验：投资者需要从事证券交易经验满6个月。
    3. 个人征信：投资者个人征信报告评分不少于60分。
    4. 风险承受能力：客户风险承受能力级别为积极型或激进型，与融资融券业务风险相匹配。
    5. 禁止“裸卖空”：投资者必须向证券公司融入相应证券才能卖空。
    6. 融券卖空提价规则：投资者融券卖出的报价不得低于前一笔交易的成交价。
    7. 管理交易规模：单一客户融资（或融券）业务规模不能超过证券公司净资本的5%；单一标的股票的融资余额（或融券余量）不得超过该股上市可流通市值（或上市可流通量）的25%。
    这些规定旨在规范融资融券业务活动，保护投资者合法权益，促进证券市场平稳健康发展。

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发布于2024-12-18 11:59 北京