资深杨经理
股票
帮助9445 从业7年 经验丰富
首发回答
客户身份识别规定：
在客户开户时，核对客户有效身份证件，登记客户身份基本信息，留存身份证件复印件或影印件。对于自然人客户，需核对姓名、性别、出生日期、身份证件号码等信息；对于机构客户，需核对名称、住所、经营范围、法定代表人或负责人等信息 。
在与客户建立业务关系或办理规定金额以上的一次性交易时，需进一步了解客户的职业、收入来源、资金用途、交易目的等信息，评估客户的风险状况 。
对于高风险客户，应采取强化身份识别措施，如加强对客户身份信息的核实、增加信息收集频率、开展背景调查等 。在业务关系存续期间，持续关注客户身份信息变化，及时更新客户身份资料 。
客户身份资料保存规定：
客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存 5 年 。
保存的客户身份资料应完整、准确，包括客户身份证件、身份信息登记表、风险评估报告等相关文件 。
建立客户身份资料保管制度，确保资料的安全、保密，防止资料丢失、损毁或泄露 。
发布于2025-5-28 09:28 武汉
当前我在线
直接联系我
搜索更多类似问题 >
174
如何识别期货庄家身份？
138
证券公司开户需要什么资料，身份证过期可以吗？
1106
550
理财有风险，投资需谨慎
免责声明:本站问答内容均由入驻叩富问财的作者撰写，仅供网友交流学习，并不构成买卖建议。本站核实主体信息并允许作者发表之言论并不代表本站同意其内容，亦不代表本站对该信息内容予以核实，据此操作者，风险自担。同时提醒网友提高风险意识，请勿私下汇款给作者，避免造成金钱损失。点击查看全部>
公众服务
微信服务，随时可得，扫码一键关注
叩富问财
问一问，财不偏
30秒问财/秒答
叩富网销学苑
网络获客培训
分享获客经验
叩富简投
模拟交易/有奖大赛
ai炒股机器人/炒股百宝箱
联系我们
客服热线：010-59490342
客服咨询
入驻认证咨询
券商合作用户咨询/有奖炒股大赛咨询
意见反馈不良信息举报电话：010-59490342 举报微信：524272835 网站法律顾问 叩富网2008年被上海证券交易所选为年度投资者教育训练网站 | 国家高新技术企业
ICP备案：京ICP备18019099号-3 增值电信业务经营许可证京B2-20241016 广播电视节目制作经营许可证：（京）字第18189号 经营许可证编号：京B2-20190488 京公网安备：11010802032515号
分享
注册
1分钟入驻>
关注/提问
咨询TA
18581561771 
秒答
关注
分享
追问
踩 
举报
电话咨询
+微信
咨询
