不少互联网证券平台都有从事证券投资咨询业务，在分析人士看来，互联网平台从事这部分业务的最大风险在于合规风险。

　　此前有媒体报道，深圳证监局针对证券期货经营机构业务整改发布《关于证券期货经营机构与互联网企业合作开展业务自查整改的通知》（以下简称《通知》）提到，“提供投资顾问服务人员应符合相应资质条件与法规要求，以及提供投顾平台的公司须取得证监会许可。未经许可开展此类业务属于非法经营证券业务活动”。

　　在著名经济学家宋清辉看来，根据这个监管要求，要求平台必须具备投资顾问牌照才能从事投资顾问的业务，没有牌照从事投资顾问业务，存在被查处的风险。

　　苏宁金融研究院高级研究员薛洪言也表示，目前投资顾问行业惟一的牌照是证券投资咨询业务许可证，1997年出台的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》明确规定“从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国证监会的业务许可”。若平台投资顾问的业务类别涉及到证券投资，需要持有证券投资咨询业务许可证。

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