股票交易中的异常交易行为包括哪些?交易所对异常交易行为如何监管和处罚?​
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股票交易中的异常交易行为包括哪些?交易所对异常交易行为如何监管和处罚?​

叩富问财 浏览:129 人 分享分享

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异常交易行为包括:虚假申报,即不以成交为目的,通过大量申报并撤销等行为,影响证券交易价格或交易量;拉抬、打压股价,通过集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或证券交易量;对倒交易,即与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量;内幕交易,即知悉证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券等。

监管和处罚:交易所通过交易监控系统对交易行为进行实时监测,发现异常交易行为后,会及时采取措施,如口头或书面警示、要求提交合规交易承诺、限制相关证券账户交易、暂停或终止相关交易权限等。对于情节严重的,还会上报中国证监会,由证监会根据相关法律法规进行行政处罚,包括罚款、市场禁入等,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

发布于2025-5-10 22:36 武汉

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股票交易中的异常交易行为有不少。比如虚假申报,就是大量申报然后又撤单,造成交易活跃的假象;还有操纵开盘价、收盘价,通过在开盘或收盘时段大量买卖来影响股价;自买自卖也属于异常,就是自己同时作为买卖双方进行交易,制造交易量;以及拉抬打压股价,短时间大量买入或卖出使股价大幅波动。

交易所监管异常交易行为的手段很多。会实时监控交易数据,一旦发现异常就会进行调查。如果确定是异常交易,会根据情节轻重处罚。较轻的会发监管函、口头警示,提醒投资者注意。严重的会限制交易,禁止投资者在一定时间内买卖股票。

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发布于2025-5-11 15:14 北京

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