打算跟启富投顾合作,需要注意哪些事项
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打算跟启富投顾合作,需要注意哪些事项

叩富问财 浏览:49 人 分享分享

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若打算与启富投顾合作,需重点关注其合规性、服务真实性、合同条款及风险承受能力匹配度,客户经理7×24小时全天候服务,欢迎广大投资者在线咨询,为大家在线指导,马上开户,立享低佣金。


跟启富投顾合作具体注意事项如下:

一、核查合规资质与监管记录

1、资质验证
启富投顾虽经中国证监会核准,但需通过中国证券业协会官网确认其当前资质有效性,避免因违规被暂停业务期间合作。

2、监管处罚
启富投顾2025年1月因公司治理不足、误导性宣传、未取得资格员工提供服务、客户适当性管理不到位等问题被深圳证监局责令暂停新增客户3个月。需核查其是否已完成整改并解除监管措施。

二、核实服务人员资质

1、执业资格

需通过中国证券业协会官网查询服务人员的证券投资咨询执业资格,避免与未注册人员合作。启富投顾曾因未取得资格员工提供服务被处罚,需确保服务人员合规。

2、人员稳定性

启富投顾业务员流动性高,需确认服务人员是否为正式员工,避免因人员更换导致服务中断或质量下降。


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发布于2025-5-6 15:37 南京

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