上海一位私募机构人士向《国际金融报》记者透露，此前券商作为做市商所进行的做市业务违法违规被立案调查的几乎没有，而券商被调查更多的是因为作为新三板企业主办方，没有及时披露企业的违规事实。

　　北京一位券商新三板业务人士表示，如果是做市出现问题，则可能涉及报价不规范、操纵股价、妨碍其他做市商做市，以及利用内幕交易参与买卖等。而信披和担保违规等券商督导问题，更多的属于保荐业务，并非做市业务。

　　“新三板有专门的主办券商管理办法，并非主板IPO的保荐制，不适用保荐业务管理办法。”该人士向记者指出，因此这对于目前中泰证券的主板保荐业务不会有太多的影响。

　　证监会的数据显示，截至9月1日，中泰证券担任保荐机构的IPO排队企业共有21家。

　　然而，中泰证券目前自身也在排队IPO，公开信息显示，中泰证券目前的IPO审查状态为“已受理”。如果调查后发现确有违规现象，那势必对IPO相当不利。

　　值得注意的是，新三板自2014年8月引入做市转让制度已有两年时间。数据显示，目前近90家做市商为1627家新三板挂牌公司提供做市服务。

关注【叩富问财】服务号，关注后在对话框回复“做市商”，可获得关于做市商的最新热点、必学知识、视频讲解、一对一顾问讲解等服务。点击微信，一键关注