去年A股如“过山车”般动荡，导致监管趋严，多家上市券商都被调查或者被处罚。其中以中信证券高管被调查最为震动。

　　从去年8月份开始，中信证券多名执委会委员、高管和骨干被带走协助调查或者被调查，涉案高管最高级别为总经理程博明。最新消息显示，程博明等三人因涉嫌犯罪，已被依法批捕。

　　作为龙头券商，中信证券198亿元的净利润数额仍位居行业首位，但净利润同比增速74.64%，居于行业末位。中金公司券商行业分析师杜丽娟认为，中信证券净利润增速逊于同业，可能是因为高管协助调查拖累第四季度的业绩所致。公司四季度单季净利润环比增长8.5%，低于行业平均水平。

　　海通证券(15.080, -0.06, -0.40%)去年则于2015年8月和11月两次遭到证监会调查，并于9月被处罚1.14亿元。此外，华泰证券也在2015年8月因未按规定审查违规配资被证监会立案调查。

　　“上述调查结果目前还存在较大不确定性，如果被界定为重大事项，可能会对公司创新业务造成负面影响。”海通证券称。

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