国债逆回购的交易是否需要履行反洗钱义务？

国债逆回购的交易需要履行反洗钱义务。国债逆回购交易是一种特殊的债券交易，它涉及到大量的资金流动和复杂的操作，因此必须遵守反洗钱法律法规的要求。具体来说，国债逆回购交易的反洗钱义务包括：...

高级叶经理 1122

为什么一直宣称反洗钱？

反洗钱对维护金融体系的稳健运行，维护社会公正和市场竞争，打击腐败等经济犯罪具有重大的意义。洗钱是严重的经济犯罪行为，不仅破坏经济活动的公平公正原则，破坏市场经济有序竞争，损害金融机构的声誉和正常运行，

张经理 5635

北交所打新是否有反洗钱审查？

券商需履行反洗钱义务，对大额资金流动进行监测，投资者需确保资金来源合法。

资深安老师 392

反洗钱义务的具体实施路径开户合规流程？

在反洗钱义务实施和开户合规流程方面，有不少要点。反洗钱义务实施上，首先要对客户身份进行识别，了解客户真实身份、职业、资金来源等信息，不能为身份不明的客户开户。还要对客户身份资料和交易记录进行保存...

资深赵经理 462

零七股份股权再起纷争 公司遭诉讼但未履行信披义务

2015年12月16日，深圳市零七股份(23.79, 0.00, 0.00%)有限公司（以下简称“公司”）收到三份广东省深圳市福田区人民法院受理案件通知书（案号分别为“2015深福法民二初字第15718号、15719号、15720号”），原告均为深圳市东方财智资产管理有限公司（以下简称“东方财智”），诉讼请求均为要求撤销零七股份第九届董事会第三十...

投顾武经理 585

欧美铁腕反洗钱，多家中资银行海外分行被检查

来源：华尔街见闻欧美监管机构检查银行合规情况的风潮也刮到了中资银行海外分行的头上。财新5日援引知情人士报道称，近期，美国纽约州金融监管局、德国联邦金融监管局均对当地部分中资银行进行了常规或临时检查。此前，受工行马德里分行因涉嫌洗钱被调查事件的影响，英国金融行为监管局（FCA）或将升级对中资银行海外分行的...

潘经理 1043