定向计划专户打新委托方式

（一）市值委托

1、适用范围

市值委托适用于营业部持有沪深流通股股票（包括停牌股票）、短期内不会卖出高端客户。限售股（上市公司董事、监事、高级管理人员交易限制的股票除外）无法进行市值委托。

2、市值要求

1）全市场打新：沪市委托市值不低于6000万、深市委托市值不低于6000万；

2）单市场打新：沪市或深市委托市值不低于6000万。

3、现金要求

（1）高端客户持有的沪深流通股股票是融资融券标的，可以考虑只委托股票资产，不需要现金资产。中签后缴款可以通过融资方式解决。具体情况可视融资融券标的证券的分析结果而定。

（2）高端客户持有的沪深流通股股票非融资融券标的，则客户在委托股票资产的同时，必须委托一定的现金资产，以用于中签后缴款。

（二）现金委托

1、适用范围

现金委托适用于没有持有沪深流通股股票的高端客户。营业部可以开发具有打新需要的客户，定向计划在营业部开立资金账户，定向产品项下资产可以计入营业部新增资产。

2、现金要求

委托资金不低于6000万元，管理人精选优质股票配置沪市、深市打新市值底仓。

定向计划专户打新业务操作流程

（一）市值委托流程

1、签署定向合同

（1）客户审核认可东证融汇的定向资产管理计划合同，由落地营业部负责对客户进行风险评测和适当性管理，并将相关资料（一式两份）中的一份提交给托管方。

（2）客户、托管方、托管银行签订定向资管合同。

2、开立账户

（1）托管方负责为定向计划在托管银行开立托管账户。

（2）营业部按托管方要求提供资料，由托管方起公文申请开立对应市场的定向计划专用证券账户的全套材料，提交给营业部到相应登记公司开立定向计划专用证券账户。

（3）营业部为定向计划开立资金账户，并办理资金账户与托管账户之间的三方存管签约手续，按照母公司柜台业务流程将定向计划专用证券账户下挂到资金账户下。

3、股票资产非交易过户

按照上交所、深交所的相关要求，向交易所提交《证券划转申请表》、《托管券商出具无瑕疵函》以及《授权委托书》，完成客户股票资产由其普通证券账户非交易过户到定向计划专用证券账户。

4、托管方向基金业协会申请定向计划网下打新资格。

5、定向计划取得申请网下打新资格后，托管方开展参与打新业务操作。

（二）现金委托流程

1、签署定向合同

（1）客户审核认可托管方定向资产管理计划合同，由落地营业部负责对客户进行风险评测和适当性管理，并将相关资料（一式两份）中的一份提交给托管方。

（2）客户、托管方、托管银行签订定向资管合同。

2、开立账户

（1）托管方负责为定向计划在托管银行开立托管账户。

（2）营业部按托管方要求提供资料，由托管方公文申请开立对应市场的定向计划专用证券账户的全套材料，提交给营业部到相应登记公司开立定向计划专用证券账户。

（3）营业部为定向计划开立资金账户，并办理资金账户与托管账户之间的三方存管签约手续，按照母公司柜台业务流程将定向计划专用证券账户下挂到资金账户下。

3、客户打款至托管户。

4、托管方向基金业协会申请定向计划网下打新资格。

5、定向计划取得申请网下打新资格后，托管方开展参与打新业务操作。

定向计划专户打新产品相关要求

（一）产品委托期限：不低于1年；

（二）如果发生IPO政策变动或新股停发，经协商可以提前终止；

（三）客户提取委托资产，将定向计划项下资产扣除管理费、托管费、交易费等费用后的剩余资产返还给委托人。

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