编辑：宁证期货房俊
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标准仓单是指仓库或厂库按照交易所规定的程序提交仓单注册申请后，经交易所注册，可用于证明货主拥有实物或者可予提货的财产凭证。根据申请注册的主体不同，标准仓单分为仓库标准仓单(以下简称仓库仓单)和厂库标准仓单(以下简称厂 库仓单)两种。标准仓单根据流通性质不同，分为通用标准仓单和非通用标准仓单，苹果适用非通用标准仓单。

(一)仓库仓单的交割预报

客户或者非期货公司会员向仓库发货前，应当由会员填写《交割预报单》，并以书面形式或者交易所认可的其他形式向仓库预报。预报数量较大的，交易所可以要求货主提供拥有商品的相关证明。特殊情况下，交易所可以要求仓库优先批准有近期月份持仓的交割预报。

自接到会员《交割预报单》之日起2个工作日内，仓库应当以书面形式或者交易所认可的其他形式回复会员能够接收的商品数量。自接到仓库同意入库的回复之日起2个工作日之内，会员应当向仓库缴纳30元/吨的交割预报定金。仓库在收到交割预报定金的当日(工作日)，开具《入库通知单》。对已存放在仓库的商品申请期货交割的，仍应提交交割预报，无须交付交割预报定金。

《入库通知单》自开具之日起生效。苹果《入库通知单》有效期(公历日)为15天。交易所可视情况，调整《入库通知单》的有效期。《入库通知单》有效期内相对应数量的商品全部到库的，自商品入库完毕之日起2个工作日内，交割预报定金予以返还;部分到库的，按实际到货量返还;未到库部分，交割预报定金不予返还。

交易所公告暂停仓库入库业务的，自公告之日(含该日) 下午闭市起，该仓库发生的交割预报视为无效预报，交易所不再受理相关商品的仓库仓单注册申请。货主应当按交易所有关规定向仓库交纳各项费用。办理完交割预报的货主发货前，须将运输方式、车(船)号、数量、到货时间等通知仓库。

(二)仓库仓单的商品入库

交割商品入库时，商品的重量、包装相关单证等的验收及扦(采)样由仓库或指定检验机构按相关规定实施，货主应到场监督，验收结果须经仓库和货主认可。仓库、货主应对验收结果签章确认，并共同对入库商品的真实性负责。入库商品未经仓库、货主签章确认的，不得用于期货交割。苹果入库时的装果容器采用塑料筐或木(铁) 筐的形式。

重量验收:采用抽筐检斤方式。

质量验收:苹果入库质量检验由质检机构负责，检验费用由货主承担。入库苹果符合交割质量标准且质量容许度≤15%时，可以申请注册仓单。

质检机构应当于样品检验结束之日(不含该日)起3个工作日内出具检验结果，应当及时将检验报告寄送仓库或由仓库领取。货主或者仓库业务急需的，质检机构可先行告知检验结果。自接到检验结果之日起1个工作日内，仓库应当对检验结果进行确认并通知客户。商品入库后，仓库应当对货主的名称、联系人及联系方式、商品数量、生产厂家、存放库房及垛位等事项登记造册，并由货主签字确认。入库商品质量检验结束后，检验单位将检验报告以数字认证方式上传至交易所仓单注册注销系统。

苹果抽样检验按每100吨一个样品抽取;不足100吨的按100吨计。取样重量不低于总重量的千分之5。

(三)标准仓单注册

1.仓库仓单注册

自接到质检机构的检验结果之日起1个工作日内，仓库对检验结果进行确认并通知货主。对于质量符合交割规定的货物，货主无异议的，自通知货主之日起2个工作日内，仓库应当向交易所申请注册仓库仓单。交易所可在自仓库提出仓单注册申请之日起7个工作日内予以注册。自交割月最后交易日下午3时起，交易所不再受理仓库提出的用于当月交割的仓库仓单注册申请。该日下午3时以后的注册申请所形成的标准仓单可以参与后续月份交割。

2.厂库仓单注册

非期货公司会员或客户与厂库结清贷款等费用后，厂库通过交易所仓单注册注销系统提交仓单注册申请。

厂库申请仓单注册时，必须提供交易所认可的银行履约保函、现金或交易所认可的其他支付保证方式。厂库提交的保证金数额按照最近交割月合约前一交易日结算价计算。厂库最迟应当在合约交割月最后交易日前三个交易日下午3时前提交仓单注册申请。厂库提交的支付保证方式符合规定的，交易所可在自厂库提出仓单注册申请之日起3个工作日予以注册。单个厂库允许注册仓单的最大数量，由交易所确定和调整。

当商品市值发生较大波动时，交易所可根据市场变化情况要求厂库调整银行履约保函、现金或交易所认可的其他支付保证方式的数额。

(四)标准仓单有效期

标准仓单分为仓库仓单和厂库仓单两种,仓单有效期如下表所示:

标准仓单到期日前未办理注销手续的，交易所可在到期日将其注销，由此造成的一切损失，由标准仓单持有人承担，交易所不保证全部交割商品质量符合规定标准。

(五)标准仓单的流通

标准仓单的流通是指仓单的交割和转让。处于冻结状态和充抵保证金状态的仓单不能流通。客户仓单的流通应当委托会员办理，以会员名义在交易所进行，流通结果由客户承担。标准仓单的转让是指会员自行协商买卖标准仓单的行为。交易所受理标准仓单转让的时间为每个工作日交易时间的“下午2时30分之前。

转让标准仓单应当符合以下规定:

(六)标准仓单的注销

标准仓单的注销是指仓单持有人直接或者委托会员到交易所办理仓单提货手续的过程。

客户注销仓单应当通过会员向交易所提交仓单注销申请。标准仓单注销时，交易所结算部门办理仓单升贴水结算，交易所交割部门开具《提货通知单》。客户办理提货手续前,会员或客户应及时编制《提货通知单》验证密码，《提 货通知单》验证密码为提货必备要件。自交易所开出《提货通知单》之日起10个工作日内，《提 货通知单》持有人应当凭《提货通知单》验证密码、提货人身份证、提货人所在单位证明到仓库或厂库办理提货手续、确认商品质量、确定运输方式、预交各项费用。《提 货通知单》持有人在提货期内向交易所提出商品质量复检申请的，自交易所收到申请之日起，《提货通知单》 持有人的提货期间停止计算，待复检结果通知《提货通知单》持有人之日起重新计算。

逾期未办理相关手续的，按现货提货单处理，仓库不再保证全部商品质量符合规定标准;厂库不再保证按期货规定承担日发货速度等责任，具体提货事宜由贷主与厂库自行协商。

(七)仓库交割商品出库

期货交割商品出库的重量检验由货主与仓库共同实施。

货主提供运输工具的，自货主凭《提货通知单》与仓库联系出库事宜、运输工具到达仓库之日起，仓库开始发货，并停止收取已装运货物的仓储费;货主委托仓库代办运输的，自客户凭《提货通知单》与仓库联系出库事宜、指定运达地点并预交各种费用之日起，仓库不能在规定时间内(汽车、船舶10日，火车20日)发出商品的，不得再收取其后的仓储费。由于货主变更发货方式、提货手续不全、费用未按时交纳、特殊要求等原因，致使商品装运推迟的，不受前款限制。

苹果出库数量发生损耗造成短少的，仓库应及时补足。不能及时补足的，仓库按《提货通知单》开具日之前(含当日)苹果期货最近交割月最高交割结算价核算短少商品价款，赔偿货主。苹果仓库标准仓单对应货物出库后，不得再次注册标准仓单。苹果出库时，货主与仓库发生质量争议的，由质检机构进行检验。其中，复检结果确定的质量容许度的等级高于(包括等于)仓单标示的等级，以仓单标示的等级为准，由此产生的复检及相关费用由提出争议方承担;复检结果确定的质量容许度的等级低于仓单标示的等级，但在交割标准允许范围内，以复检结果确定的等级为准，货主应当接受，由此产生的一切费用和责任由仓库承担。

(八)厂库交割商品交收

厂库出库时的日发货速度是指厂库在24小时内安排期货商品发货的最低数量。厂库日发货速度由交易所确定和调整。货主与厂库办妥提货手续之日起，3个日历日内开始发货，货主与厂库自行协商的除外。货主可自行到库提货或委托厂库代为发运。由于货主变更发货方式、发货时间、提货手续不全、费用未按时交纳、其他特殊要求等原因，致使发货推迟的，不受前款限制。

1.厂库交割商品重量验收按照以下规定执行:

重量验收由提货人与厂库共同实施，以厂库检重为准，足量出库。出库数量发生短少的，厂库应及时补足。不能补足的,厂库按《提货通知单》开具日(含当日)之前该品种期货最近交割月最高交割结算价核算短少商品价款，赔偿货主。

提货人在货物交收时应到交收地点监发，未到场监发的，视为对货物重量没有异议。

2.厂库交割商品质量验收按照以下规定执行:

苹果出库时，厂库向货主提供符合交割标准的《产品质量证明书》，货主可到场查验货物质量，厂库应予以配合。

厂库须保证期货商品的质量符台交易所规定的交割标准，双方协商一致的除外。

货主办理提货手续时，应就发货速度及最后完成出库时间与厂库协商一致， 协商不成的，厂库应按照交易所批准的8发货速度发货。

多个货主同时提货时，厂库可按货主预约时间及办理提货手续的先后顺序等合理安排发货。

厂库或货主因故不能按照约定的发货计划发货或提货的，双方应及时协商并妥善调整发货速度或发货计划，并且过错方应付滞纳金。

滞纳金额=120元/吨X按日发货计划应发未发或应提未提的商品数量X该批商品的滞留天数。因厂库原因在约定的最后发货日起5个日历日内仍不能完成所有商品发货的，货主可要求厂库终止发货并支付赔偿金。

赔偿金额=该品种期货最近交割月最高交割结算价X按商品总量应发而未发的商品数量X 120%。

当厂库发生违约行为时，首先由厂库向货主支付赔偿金。厂库未支付或支付数额不足的，交易所可动用厂库交具的银行履约保函、现金或交易所认可的其他支付保证方式予以清偿。因天气原因及其他不可抗力因素导致无法发货或提货时，厂库和货主不需支付赔偿金。厂库和货主应妥善保管商品发货计划书、协商确认书、发货和提货单据，作为解决纠纷的依据。

(九)入库和出库复检

1.仓库商品入库复检

货主或者仓库对入库检验结果有异议的，应当自收到检验结果之日起3个工作日内向交易所书面提出复检申请，并预交复检费用。复检仅限于复检申请方提出的有异议的项目。未在规定时间内提出复检申请的，视为同意检验结果。苹果复检机构为原质检机构，交易所可调换或增加质检人员。复检机构只对其保留的样品进行复检，不再重新扦(采)样。复检机构自收到交易所复检通知之日起4个工作日内,应当作出复检结果，并将复检结果书面通知交易所，交易所通知异议方。复检结果为解决争议的依据。复检结果与原检验结论一致的，由复检申请方承担相关费用;复检结果与原检验结论不一致的，相关费用由质检机构承担。

2.仓库商品出库复检

自《提货通知单》开具之日起10个工作日内，仓单持有人对商品质量有异议的，可向交易所申请一次复检，并预交复检费用。未在规定时间内提出异议的，视为确认出库商品质量。复检仅限于复检申请方提出的有异议的项目。复检结果为解决争议的依据。交易所不受理超出规定时间或者已经出库的交割商品的质量和数量复检，不承担由此产生的一切责任。自收到书面异议之日起2个工作日内，交易所通知仓库。复检机构在仓库协助下重新扦(采) 样，样品经三方共同认可后封样。复检结果由交易所通知会员与仓库。复检结果符合交易所出库规定的，复检及相关费用由复检申请方承担。复检结果不符合出库规定的，复检及相关费用由过错方承担。

复检结果不符合出库规定的，在双方约定或者规定的出库时间内，仓库或者标准仓单转让人可以用符合出库规定的商品调换，提货方不得拒收。商品调换不得影响商品及时出库，调换增加的运输、检验等费用由仓库或者标准仓单转让人承担。调换后商品的出库按交割商品的有关规定执行。

仓库或者标准仓单转让人未能用符合出库规定的其他商品调换，仓库或者标准仓单转让人可以与客户(提货方)协商处理。协商无法达成一致的，按以下规定执行:

(1)仓库或者标准仓单转让人须及时对不合格的交割商品加工处理以达到出库规定，并承担补偿责任。补偿金额按照该品种期货最近交割月最高交割结算价的3%计算。加工处理且补偿后，客户(提货方)不得拒绝接受商品。

(2)无法加工处理或者加工处理后仍不能达到出库规定的，仓库或者标准仓单转让人承担赔偿责任，赔偿金额按照该品种期货最近交割月最高交割结算价的120%计算，货物归仓库或标准仓单转让人所有。

3.厂库商品出库复检

货主或厂库对交割商品重量、质量有异议的，首先与厂库协商解决。协商不成的，可向交易所申请一次复检，井预交复检及相关费用。重量异议，应在货物出库前或交货时提出。质量异议:苹果应在货物出库前提出。未在规定时间内提出异议的，视为确认出库商品的重量或质量。

复检由质检机构进行。复检机构由交易所指定并公告。复检结果为解决争议的依据。交易所不受理超出规定时间的交割商品的质量复检，不承担由此产生的一切责任。复检结果符合交割规定的，复检及相关费用由复检申请方承担。苹果复检结果确定的质量容许度的等级高于(包括等于)仓单标示的等级，以仓单标示的等级为准，复检结果确定的质量容许度的等级低于仓单标示的等级，但在交割标准允许范围内，以实际质量容许度的等级为准，货主应当接受，由此产生的一切费用和责任由厂库承担。复检结果不符合交割规定的，复检及相关费用由厂库承担。由此造成的损失由厂库与货主协商处理，双方协商无法达成一致的，厂库应承担赔偿责任，赔偿金额=该品种期货最近交割月最高交割结算价x复检不符合交割规定的商品数量X 120%，对应的货物归厂库所有。

(十)监督、争议和处理

交易所有权对用于期货交割的商品进行抽查。对期货交割商品抽查不合格的不予注册。对已经注册成仓单的商品质量和数量抽查中发现质量不合格或者数量有差额的，责成仓库、厂库或仓单持有人采取限期提供足量、合格商品等补救措施，由此发生的一切费用和损失由仓库或者仓单持有人承担。出现违规行为的，交易所按规定对违规者进行处罚。

标准仓单转让人与受让人(提货方)之间、 客户与仓库或厂库及仓单质量免检承诺人之间产生交割纠纷的，双方可先行协商解决;协无法达成一致意见的，应当在纠纷发生之日起5个工作日内以书面形式向交易所申请调解。调解不成的，依法向人民法院起诉或者依约向仲裁机构申请仲裁。

仓库、厂库或标准仓单转让人不能向客户(提货方) 交付符合合约出库规定标准的商品，造成客户(提货方) 损失的，应当承担赔偿责任。仓库或厂库不能履行其债务时，交易所仅对交割商品的重量和质量承担相应补充赔偿责任。

厂库发货完毕,经交易所书面确认无数量、质量责任,经厂库申请，交易所退还现金或交易所认可的其他支付保证方式。

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