证监会发三大消息!重点指向违法违规案
发布时间:2015-9-5 18:49阅读:563
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第1页 :证监会发三大消息!重点指向违法违规案
在8月28日的例行发布会上,包括证监会近期向公安部移送22起涉嫌犯罪案件、将对股市波动期间违法违规行为从严打击、进一步抑制股指期货市场的过度投机的三大消息与市场密切相关。
证监会:近期向公安部移送22起涉嫌犯罪案件
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在公安部的大力支持下,近期,证监会向公安部集中移送了22起涉嫌操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易及编造、传播虚假信息、非法经营犯罪的案件。这是监管机关和公安机关紧密合作,依法严打证券期货违法违规行为的一项重要举措。加上此次移送的案件,今年以来,证监会正式启动刑事移送程序的案件总数已达48起。
发言人介绍,这22起案件主要涉及当前市场条件下的突出违法典型案件,特别是涉及操纵市场、内幕交易等违反法律禁止性规定的交易型案件:
一是操纵市场案件,特别是利用市值管理等手段为掩护实施信息操纵的案件。
相关违法主体与职业操盘手合谋操纵股价,通过上市公司“编题材、讲故事”,操盘手同步在二级市场拉抬股价,刺激股价巨幅上扬,非法获利数额巨大。
二是内幕交易案件,共涉及案件7起。
相关内幕交易情节严重,不少涉及证券从业人员。如某证券公司从业人员罗某利用因职务便利获取的多家上市公司内幕信息,先后多次从事内幕交易,非法获利;在相关内幕交易案件中,内幕信息知情人不仅自己从事内幕交易,还泄露内幕信息给亲友,供其从事内幕交易,非法获利。
三是利用未公开信息交易案件,共涉及案件6起。
证券从业人员利用未公开信息交易牟利仍然多发高发,有的案件交易金额巨大,非法获利多达亿元。
四是编造、传播虚假信息及非法经营证券业务案件,共涉及案件6起。
不少案件通过媒体以及股吧等网络平台编造、传播公司并购重组虚假信息,影响股票价量后借机获利。
将对股市波动期间违法违规行为从严打击
上述案件类型多样,违法主体身份各异,涉案资金规模较大,违法犯罪手法隐蔽,个案非法获利巨大,严重破坏资本市场秩序。证监会将一如既往对各类违法犯罪活动,特别是对前期股市异常波动期间的违法违规活动开展严厉打击,充分依托与公安机关建立的良好工作机制,有效发挥各自工作优势,继续加大重大案件移送力度,依法有效维护市场稳定健康发展,切实保护广大投资者的合法权益。
中金所认定期指合约日内开仓超过100手为异常交易
证监会新闻发言人张晓军28日表示,中金所进一步抑制股指期货市场的过度投机。一是自2015年8月31日起,将沪深300、上证50和中证500股指期货单个产品、单日开仓交易量超过100手的认定为“日内开仓交易量较大”的异常交易行为,进一步加强异常交易行为管理;二是自2015年8月31结算时起,将沪深300、上证50、中证500股指期货各合约非套保持仓的交易保证金调整为合约价值的30%。
张晓军表示,中金所将继续评估措施,视情况采取进一步措施来抑制市场的过度投机,促进市场的平稳运行。
肖钢约谈19家会管单位党委书记和纪委书记
证监会新闻发言人张晓军28日表示,证监会近日在京召开了会管单位的纪检监察工作座谈会,证监会主席肖钢集体约谈了证券期货交易所等19家会管单位的党委书记、纪委书记。
肖钢要求,一是抓早抓小,从严带队伍,不能把同事关系变成听得了表扬,容不得批评的庸俗地步;二是规范权力运行,把权力关进制度的笼子里,做到程序规范,明确重点部门重点岗位重点人员;三是牢记纪律要求,不碰红线,落实八项规定精神。
证监会:下周例行新闻发布会暂停
证监会新闻发言人张晓军28日表示:因为下周只有三个工作日,下周发布会暂停,有相关信息将通过官方网站等渠道发布。(来源:证券时报)
第2页 :中金所三天连打三记重拳抑制期指过度投机
《证券日报》记者8月28日获悉,中国金融期货交易所当天宣布两项措施,上调股指期货各合约非套保持仓交易保证金,严格异常交易行为监管,进一步抑制股指期货市场过度投机。
这是中金所三天之内为抑制股指期货市场过度投机打出的第三记“重拳”。据《证券日报》记者了解,中金所于2015年8月26日采取股指期货一系列严格监管措施抑制市场过度投机,实施以来取得一定成效。当天,还对152名单日开仓量超过600手、13名日内撤单次数达到400次、1名自成交次数达到5次,共计164名(去除重复)客户采取限制开仓1个月的监管措施。
中金所表示,为进一步巩固和加强监管效果,优化市场成交持仓结构,经审慎评估决定,一是自2015年8月31日起,对沪深300、上证50、中证500股指期货客户在单个产品、单日开仓交易量超过100手的认定为“日内开仓交易量较大”的异常交易行为。日内开仓交易量是指客户单日在单个产品所有合约上的买开仓数量与卖开仓数量之和。套期保值交易的开仓数量不受此限。
二是自2015年8月31日结算时起,将沪深300、上证50、中证500股指期货各合约非套保持仓的交易保证金全部调整为合约价值的30%。
恒泰期货首席经济学家江明德表示,股指期货新的监管措施政策实施三天来,股指期货成交量有所下降,但市场投机氛围依然较重,市场成交、持仓结构仍需优化。8月28日再次加大对市场投机交易的抑制力度,对于维护市场长期健康稳定发展具有必要性。
在兴证期货宏观分析师刘文波看来,提高非套保持仓的保证金标准至30%,能有效降低资金杠杆比例,减少价格波动对客户盈亏的放大效应,在当前市场情况下可降低市场整体风险水平。套保持仓的保证金维持不变,有利于期指风险对冲的功能更好发挥。进一步严格异常交易行为监管,能更加显著地抑制股指期货市场过度投机,净化市场氛围,进一步巩固和加强监管效果,优化市场成交持仓结构。
中金所表示,上述措施实施后将继续跟踪评估措施实施效果,视情况采取进一步措施,抑制市场过度投机,促进股指期货市场平稳健康运行。(来源:证券日报)
第3页 :肖钢:从严执纪从严问责
证监会新闻发言人张晓军 28日表示,为进一步推进落实党风廉政建设和反腐败工作“两个责任”,近日,证监会在京召开会管单位纪检监察工作座谈会,证监会党委书记、主席肖钢集体约谈各证券期货交易所、各下属公司、各协会等19家会管单位党委书记和纪委书记。证监会党委委员、纪委书记王会民出席并主持会议。
会议传达了近期王岐山同志在中央纪委相关会议上的重要讲话精神。集体约谈中,肖钢围绕中央全面从严治党要求,结合证监会党委上半年对6家会管单位的巡视工作情况和对9家经营性会管单位的“两个加强、两个遏制”专项检查工作情况,重点指出了各会管单位在“两个责任”落实中存在的突出问题,并就下一步整改和从严执纪、从严问责提出了具体要求。
肖钢指出,各会管单位承担着重要职能,任务艰巨繁重。随着证监会简政放权力度进一步加大,过去围绕会机关的公关围猎有可能转向会管单位。没有刚性的纪律,没有过硬的作风,就不能完成复杂环境下的各项工作任务。
肖钢要求,一是要抓早抓小,全面从严抓班子带队伍。“严是爱、松是害”,对同志严管,才是对干部的真正的关爱,决不能把同志关系弄成只能听表扬、容不得批评这样的庸俗地步。要坚决把党的纪律和规矩挺在前面,在干事上敢担当,在管人上敢担当,抓好班子、带好队伍、管好自己,坚持业务、党风两手抓、两手硬,把党风廉政建设与业务工作同研究、同部署、同落实、同检查、同考核。二是要严格规范权力运行,真正把权力关进制度的笼子里。无论是组织市场运营,还是监管支持和自律服务,都要做到程序规范、经受得住检查。要明确重点部门、重点岗位、重点人员,强化制度机制建设,在自律监管、财务管理、人事工作以及大宗物资和设备服务采购等各方面,营造“不能腐”的制度氛围。三是要时刻牢记纪律要求,坚守底线,不碰红线,驰而不息纠正“四风”、常抓不懈落实“八项规定”精神。特别是各单位纪委书记,要紧紧围绕“三转”履行好监督责任,对十八大以后、中央八项规定出台以后、群众路线教育实践活动以后的顶风违纪行为,有一起查处一起。党委书记要旗帜鲜明的对纪委书记的监督工作给予支持。
王会民要求,各会管单位纪委书记要按照“忠诚、干净、担当”的标准,围绕“三转”切实肩负起执纪监督问责职能,监督好班子成员,监督好本单位全体党员干部职工,在本单位持续传导压力,认真做好本单位约谈工作,发现苗头性问题及时扯扯袖子、咬咬耳朵、红红脸、出出汗,发现违纪情况及时向会纪委报告。
去年以来,按照中央要求,证监会党委、纪委坚决把纪律挺在前面,严肃处理了一批违纪违法干部。下一步,证监会将进一步加大执纪问责力度,一方面严肃处理违纪人员,一方面通过问责倒逼“两个责任”落地。(来源:中国证券报)
第4页 :四家大券商因涉及场外配资被查
北京商报讯(记者马元月董亮)管理层打击恶意做空的举措正在升级。近日,海通证券、广发证券、华泰证券以及方正证券等4家券商陆续发布公告称被证监会立案调查。
公告显示,4家券商机构均因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为而遭到证监会立案调查。在上海杰赛律师事务所律师王智斌看来,被立案调查的券商机构或是因为在开设账户的过程中未能尽职审核和核查客户资料,导致了虚假账户的出现。而这些虚假账户很有可能被别有用心的个人或者机构投资者所利用,与近期股指大幅波动或有一定的联系,也存在很大的安全隐患。而北京的一位私募人士则猜测,或许券商被查与此前的清理场外违规配资有关。据了解,前不久同花顺与恒生电子均被证监会立案调查,目前仍属于立案调查阶段。不过,王智斌则认为4家券商公司被立案调查与清理违规配资性质不一样。“违规配资属于灰色地带,而券商对开户人的核查是法定义务,相关券商公司如果违反的话,则属于纯粹的违法行为。”王智斌如是说。
对于多家券商集体被立案调查,一位业内人士表示并不意味着相关券商机构遭遇了黑天鹅。“只是立案调查阶段,最终是否做出处罚、处罚的决定和程度都是不确定的。”该业内人士称。同时,该业内人士表示,从目前情况来看,立案调查对于相关券商机构的经营业绩影响并不大。4家券商公司也在公告中表示,在调查期间,公司将全面配合证监会的调查工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务。
除了多家券商罕见集体被立案调查之外,据新华视点官网微博报道,中信证券徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动,《财经》杂志社王某伙同他人涉嫌编造并制造传播证券、期货交易虚假信息,中国证监会工作人员刘某及离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章,已被公安机关要求协助调查。需要注意的是,在前期的护盘行动中,“国家队”曾借道中信证券旗下多家营业部强力护盘,因而中信证券也一度被认为是护盘维稳的主力军,因而昨日爆出的相关人员涉嫌违法的事情则让市场有些意外。而对于《财经》杂志社王某被要求协助调查一事,则有业内人士认为或是宣传了虚假消息并很大程度上加剧了指数与市场的波动。对此,著名经济学家宋清辉认为,这都是监管层严查恶意做空力量升级并取得一定成果的体现。“近期大盘指数连续重挫,千股跌停的背后除了信心缺失之外,也与一些涉嫌恶意做空的行为有关,只有进一步规范市场环境,才有利于A股后市的平稳运行。”宋清辉如是说。
温馨提示:投资有风险,选择需谨慎。
一般暴跌时证监会会发出什么消息?
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