上交所全面实行注册制配套业务规则制定修订的总体思路

1、坚定员例收单方同和目标。
紧紧围绕“ 打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场的总目标坚持市场化、法治化的改革方向坚持尊重注册制基本内涵、借鉴全球最佳实践、体现中国特色和发展阶段特征的原则突出把选择权交给市场这一注册制改革的本质坚持服务实体经济和科技创新。

2、充分承继试点注册制的改革经验

符合我国国情

公开透明可预期

推进关键制度创新

促进监管转型

健全廉政风险防控机制

3、各板块统一安排整体推进。
全面覆盖发行上市审核、发行承销、持续监管、交易和投资者保护等环节
统筹考虑主板、科创板市场
注册制基础制度整体适用各板块

4、保留板块特色的差异安排。
突出板块特色，保持错位发展
尊重主板市场习惯，保持主板投资者适当性要求不变
稳步推进主板交易机制改革并持续评估完善
继续发挥科创板“试验田”作用

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《上海证券交易所股票发行上市审核规则》(IPO)

整体沿用科创板《上海证券交易所股票发行上市审核规则》(IPO)审核安排进一步明确主板科创板板块定位删除中介机构被立案调查与业务受理、中止审核挂钩的规定。

《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务设施细则》新股发行

对主板股票发行定价、规模不设限制完善定价机制，允许主板、科创板采取EE询价对象，引入网下发行限售安排

《统一主板和科创业务实施细则》(新股发行)板新股申购单位，统一调整为 500股手，对应市值要求降低为 5000元
主板不实施保荐机构跟投，科创板实施跟投保持两板现行差异化的网下初始发行比例及回拨机制安排，主板向网上投
资者倾斜

《上海证券交易所股票上市规则》(适用主)

主板设置多元包容的3套上市标准，新增市值与财务标准复制科创板红筹《上海证券交易所股票上市规则》(适用主)企业、差异表决权架构公司上市和持续监管等制度完善信息披露要求和鼓励采用涉群体性纠纷多元化解机制等内容除上市标准外主板和科创板制度基本统一。

《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》再融资

整体沿用科创板再融资审核安排

持续监管端一上市《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》(再融资）

分类审核制度扩展至科创板上市公司

适用简易程序向特定对象发行股票的申请范围扩大至主板上市公司
统一主板和科创板标准，在符合板地定位方面重点引导上市公司专注主业。

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