编辑：宁证期货房俊

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1套期保值额度

    郑州商品交易所套期保值持仓实行额度管理制度。按套期保值持仓额度使用阶段，套期保值持仓额度分为-般月份套期保值持仓额度和临近交割月份套期保值持仓额度。

    按套期保值持仓额度申请和使用方向，套期保值持仓额度分为买入套期保值持仓额度和卖出套期保值持仓额度。

2套期保值额度的申请

    资格要求:申请玻璃期货套期保值持仓额度的非期货公司会员或者客户应当是具备与玻璃品种相关的经营资格的企业或为相关现货企业提供风险管理服务的经营机构。

    申请方式:客户(通过期货公司会员申报)和非期货公司会员，可以选择以电子方式(通过会员服务系统)向交易所提交套期保值申请要求的相关材料。

    申请时间:按合约方式申请-般月份套期保值持仓额度的，应当在套期保值期货合约挂牌至交割月前一个月的第5个日历日之间的交易日提出，逾期交易所不再受理该合约套期保值持仓额度的申请。非期货公司会员或者客户可以一次申请多个合约的一般月份套期保值持仓额度。临近交割月份套期保值持仓额度的申请应当在套期保值期货合约交割月前二个月第15个日历日至交割月前一个月第20个日历日之间的交易日提出，逾期交易所不再受理该合约套期保值持仓额度的申请。

3套期保值额度的审批

    审核批准:按合约方式申请- -般月份套期保值持仓额度的，交易所按非期货公司会员或者客户的主体资格是否符合、现货经营状况、套期保值申请品种、持仓方向、持仓数量以及历史违规情况等因素，确定其一般月份套期保值持仓额度。

    对临近交割月份套期保值持仓额度申请，交易所按非期货公司会员或者客户的主体资格是否符合、现货经营状况、套期保值申请品种、持仓方向和数量、历史违规情况、历史套期保值持仓额度使用情况、对应期货及期权合约整体持仓情况、可供交割商品的数量以及期现价格是否背离等因素，确定其临近交割月份套期保值持仓额度。

    总量控制:全年各合约月份临近交割月份套期保值持仓额度累计不超过其当年生产能力、当年生产计划或者上-年度该商品经营数量。

4套期保值额度的使用

    建仓方式:获批套保持仓额度的会员或客户，可通过交易指令直接建立套保持仓，也可通过对历史持仓确认的方式建立套保持仓。

    建仓额度:非期货公司会员或者客户进行套期保值交易时，任一交易日全年期货、期权合约一般月份套期保值持仓合计不得超过其在该商品相应保值方向的年度经营量。

    额度使用:套期保值持仓额度自交割月第一个交易日起(含该日)不得重复使用。

5套期保值监管

    交易所对非期货公司会员或者客户获批套期保值持仓额度的使用情况进行监督管理。

    当某品种现货市场发生重大变化或者期货合约交易行情特殊致使市场风险明显增大时，交易所可以调整部分或者全部非期货公司会员或者客户的套期保值持仓额度。

    交易所可以根据套期保值企业的经营状况，调整其套期保值持仓额度。

    非期货公司会员或者客户在进行套期保值申请或者交易时，存在提供虚假材料等欺诈行为、不如实申报实际控制关系、未按本办法履行报告义务或者其他违反交易所规定行为的，交易所可以对其采取谈话提醒、书面警示、不受理其套期保值申请、调整或者取消其套期保值持仓额度等措施，情节严重的，按照《郑州商品交易所违规处理办法》的有关规定处理。

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