深交所优化“工具箱” 提升自律监管法治化水平

为全面贯彻落实新证券法，保障创业板改革并试点注册制平稳运行，助力提高上市公司质量，2020年12月31日，深交所修订发布《自律监管措施和纪律处分实施细则》《自律监管听证程序细则》《上诉复核委员会工作细则》三项规则，进一步拓宽听证、复核事项范围，优化自律监管“工具箱”，推动提升自律监管法治化、规范化水平。

本次修订内容，主要包括三方面：一是服务改革需要，提升监管效能。与创业板改革并试点注册制系列规则相衔接，新增暂不接受发行人、控股股东、实际控制人等提交的发行上市申请文件2类纪律处分，以及3类自律监管措施，强化对发行人、控股股东等市场主体的义务约束和追责机制。同时，对于暂不接受文件类的纪律处分，配套设置听证、复核程序，给予当事人充分的申辩空间，保障当事人合法权益。二是落实上位法规，做好规则衔接。根据新证券法，将限制交易的范围从“限制证券账户买卖”调整为“限制投资者交易”，删除规则中已不适应新证券法的“暂停上市”“中国证监会指定媒体”等相关表述。三是总结实践经验，优化监管程序。结合监管工作经验，回应市场诉求，明确听证、复核会可通过非现场形式召开，便利当事人寻求内部救济，并放宽听证会参会人员限制，明确当事人可与其代理人共同参加听证会等。

深交所相关负责人表示，作为一线监管机构，深交所将进一步强化自我约束、自我规范，不断优化自律监管执行工作，持续加强事中事后监管，压实市场各方主体责任，依规处置各类违法违规行为。（吴少龙）