请介绍一下《证券发行上市保荐业务管理办法》修订的背景和主要内容？
发布时间：2020-4-28 14:48阅读：418
问一问
四、问：请介绍一下《证券发行上市保荐业务管理办法》修订的背景和主要内容？
答：为配合新修订《证券法》的实施和创业板改革并试点注册制，进一步规范证券发行上市保荐工作，近日我会对《证券发行上市保荐业务管理办法》进行了修订。
本次修订主要体现了进一步简政放权、压实中介机构责任、提高违法违规成本的指导思想。修订内容主要包括：
一是落实新修订的《证券法》，取消保荐代表人事前资格准入，强化事中事后监管；明确注册制下证券交易所对保荐业务的自律监管职责，要求保荐机构配合证券交易所审核，相应调整上市保荐等安排。
二是强化发行人责任。细化和明确发行人及其控股股东、实际控制人配合保荐工作的相关要求，从源头上提升保荐工作质量。
三是压实中介机构责任。细化中介机构执业要求，明确保荐机构对证券服务机构专业意见的核查要求，督促中介机构各尽其责、合力把关，提高保荐业务质量。
四是强化保荐机构内部控制。要求保荐机构建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的内控机制，将保荐业务纳入公司整体合规管理和全面风险管理范围，建立健全廉洁从业风险防控机制，强化对保荐业务人员的管控等，并制定相应的罚则。
五是加大对保荐机构的问责力度。丰富监管措施类型，扩大人员问责范围，加大处罚力度，强化内部惩戒，提高违法违规成本。
下一步，我们将按照修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》要求，持续加大对保荐业务的监管执法力度，督促市场各方归位尽责，从源头上提高上市公司质量。
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答：为配合新修订《证券法》的实施和创业板改革并试点注册制，进一步规范证券发行上市保荐工作，近日我会对《证券发行上市保荐业务管理办法》进行了修订。
本次修订主要体现了进一步简政放权、压实中介机构责任、提高违法违规成本的指导思想。修订内容主要包括：
一是落实新修订的《证券法》，取消保荐代表人事前资格准入，强化事中事后监管；明确注册制下证券交易所对保荐业务的自律监管职责，要求保荐机构配合证券交易所审核，相应调整上市保荐等安排。
二是强化发行人责任。细化和明确发行人及其控股股东、实际控制人配合保荐工作的相关要求，从源头上提升保荐工作质量。
三是压实中介机构责任。细化中介机构执业要求，明确保荐机构对证券服务机构专业意见的核查要求，督促中介机构各尽其责、合力把关，提高保荐业务质量。
四是强化保荐机构内部控制。要求保荐机构建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的内控机制，将保荐业务纳入公司整体合规管理和全面风险管理范围，建立健全廉洁从业风险防控机制，强化对保荐业务人员的管控等，并制定相应的罚则。
五是加大对保荐机构的问责力度。丰富监管措施类型，扩大人员问责范围，加大处罚力度，强化内部惩戒，提高违法违规成本。
下一步，我们将按照修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》要求，持续加大对保荐业务的监管执法力度，督促市场各方归位尽责，从源头上提高上市公司质量。
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