网下申购可转债流程  可转债网下打新的要求

网下向机构投资者配售可转债

 5、发行的可转债不设持有期限制，投资者获得配售的可转债上市首日即可交易。 

网下申购可转债流程  可转债网下打新的要求

T+1 日，发行人及联席主承销商将刊登《网上中签率及网下配售结果公告》，该公告刊载的内容包括获得配售的机构投资者名单、每户获得配售的可转债数量及扣除申购保证金后应缴纳的认购款金额或应退还的多余申购资金等。上述公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的投资者送达获配及缴款通知。获得配售的机构投资者应按要求及时足额补缴申购资金。 若申购保证金大于认购款，则多余部分在（T+3 日）通知 收款银行按原收款路径无息退回。若网下机构投资者被认定为无效申购，申购保 证金将在（T+3 日）通知收款银行按原收款路径无息退回。投资者缴纳的申购保证金将被直接抵作申购资金。若申购保证金不足以缴付 申购资金，则获得配售的机构投资者须在（T+2 日）17:00 之 前（指资金到账时间），将其应补缴的申购资金划至中信证券指定的银行账户（同 上述缴付申购保证金账户），在划款时请务必在划款备注栏注明深交所证券账户 号码。若获得配售的机构投资者未能在（T+2 日）17:00 之前足额补足申购资金，其配售资格将被取消，其所缴纳的申购保证金不予退还，其放弃认购的可转债由联席主承销商包销，并由联席主承销商将有关情况在（T+4 日）刊登的《发行结果公告》中披露。 网下申购保证金在申购冻结期间的资金利息，按照国家有关规定归证券投资 者保护基金所有。

网下申购可转债流程  可转债网下打新的要求

参加网下发行的机构投资者可以选择同时参加网上申购，但同一证券账户网 下、网上申购数量须不超过各自申购上限。

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可转债网下申购 欢迎咨询 电话/微信 13730617409

可转债网下申购常见问题

1、一个机构最多可以开几个户？

答：三个证券户+三个封闭基金户，具体请咨询券商。

2、个人打款到公司是否涉税？

答：具体咨询财税朋友，个人可以借款给公司，公司用完后还款给个人。公司可转债收益需要申报和缴纳增值税，亏损可以抵扣增值税。公司的净利润需要缴纳企业所得税。企业分配利润给股东，股东为个人的，需要缴纳个人所得税。

一般情况下，财税规划人员会合理合法的降低你的增值税、企业所得税、个人所得税。（这个我可以找朋友帮你）

3、什么情况下会被没收保证金？

答：在提交的材料有效，并且中签金额大于保证金额度，而没有及时补缴款项的情况下，保证金会被没收。其他情况，保证金不会被没收。

如果材料做的有问题，为无效申购，保证金会退回。所以材料做的不好的朋友，不用担心。

4、中签率怎么算？

答：可以参考一些券商对于可转债的研报，也可以根据最近的申购情况，结合可转债自身条款，进行评估。这是一门技术活儿。

5、有没有风险？

答：有风险。可转债破发会亏小钱，保证金没收则亏大钱，一定要根据市场情况和自身资金实力来申购。

6、否有必要专门成立一家公司来做可转债网下申购？

答：可转债并非稳赚不赔的生意，我们通过查阅历史的数据，可以看到，有很长一段时间，发债数量少、中签率高、开盘价格破发。这3个因素之一都会导致收益下降。因此专门成立公司来做，费用马上要付出去，并且冒着风险赚钱，并不是十分推荐。

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