需设独立部门，并为相关客户开立证券账户

　　期货公司参与股票期权业务有了具体指南。

　　昨日，上证所正式发布了《期货公司参与股票期权业务指南》（下称《业务指南》）、《期货公司股票期权业务风险控制指南》（下称《风控指南》）、《股票期权做市商业务指南》等5项配套业务指南。

　　“以前期货公司都是参照证券公司来准备股票期权业务的，现在有了具体的要求。”新湖期货期权部负责人祝捷对期货日报记者表示。

　　《业务指南》对参与股票期权期货公司的组织架构和职责分工、岗位设置、制度与流程、技术系统、交易单元、业务申请、投资者适当性管理、账户管理、额度管理等方面进行了明确。

　　根据《业务指南》，期货公司应设立独立证券经纪业务部门（一级或二级部门），专门从事股票期权相关现货业务，部门职责包括但不限于股票期权经纪业务制度与流程制定、业务统筹规划以及与股票期权业务密切相关的运营管理、风险管理、投资者适当性管理、客户关系管理、投资者教育等，并对分支机构开展股票期权业务进行管理和持续督导。

　　在岗位设置上，《业务指南》要求，期货公司的股票期权经纪业务部门应设立客户适当性管理岗、风险监控岗、风险处置岗、运行管理岗、投资者教育岗、资金管理岗。与此同时，对重点岗位如风险监控岗、风险处置岗、运行管理岗等，期货公司应建立备岗制度。

　　关于技术系统，《业务指南》明确，期货公司应具备股票期权经纪业务系统、股票现货业务系统、与登记结算相关的技术系统等。期货公司应配置相应的通讯与行情链路，并做好上证所要求的其他技术系统准备。

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