为推动证券行业创新发展，2012年12月10日，中国证监会同意中国证券业协会在遵循“限定私募 、先行起步”基本原则的基础上，开展柜台市场试点工作。2012年12月21日，证券业协会发布了《证券公司柜台交易业务规范》，正式启动试点工作。

　　此后，证券业协会又先后发布了备案管理、代码管理、衍生品交易及风险管理、投资者适当性管理等十余项自律规则，建立健全证券公司柜台市场自律规则，同时通过“机构间私募产品报价与服务系统”对柜台市场的运行进行监测监控，及时掌握柜台市场运行情况，防范风险。目前已有15家证券公司开展了柜台市场试点，分别是海通证券 、申银万国、国泰君安 、广发证券 、国信证券 、中信建投 、兴业证券 、中信证券 、银河证券 、中银国际 、招商证券 、齐鲁证券 、山西证券 、长江证券 、中金公司等。

　　目前我国证券市场柜台业务除了代销金融产品之外，作为场外交易的主战场，主要从事两块业务：一是收益凭证，二是金融衍生品，包括收益互换和场外期权。尽管收益凭证当前是券商的发力重点，但针对机构投资者的场外衍生品发展势头同样迅猛。

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