早报记者 唐莹莹

　　2月27日晚间，中国证监会发布《行政和解试点实施办法》（简称《实施办法》），敲定了适用范围和条件、行政和解实施程序、行政和解金的管理使用，并对此前的《中国证监会行政和解试点实施办法（征求意见稿）》作了六项修改。

　　根据《实施办法》，所谓行政和解是指，中国证监会在对公民、法人或者其他组织（以下简称行政相对人）涉嫌违反证券期货法律、行政法规和相关监管规定行为进行调查执法的过程中，根据行政相对人的申请，与其就改正涉嫌违法行为、消除涉嫌违法行为不良后果、交纳行政和解金补偿投资者损失等问题，进行协商达成行政和解协议，并据此终止调查执法程序。

　　《实施办法》共39条5章，一方面确立行政和解金补偿机制，最大限度弥补投资者损失；另一方面，严格限定使用行政和解案件的范围，建立全面的权利约束机制。

　　根据《实施办法》，行政相对人涉嫌实施虚假陈述、内幕交易、操纵市场或欺诈客户等违反证券期货相关法律、行政法规和相关监管规定的行为，并符合一系列条件的，才可以适用行政和解程序。这些条件包括：已经中国证监会正式立案，行政相对人员愿意采取有效措施，补偿因其涉嫌违法行为受到损失的投资者，等等。

　　对于行政和解金，《实施办法》指出，行政相对人因行政和解协议所涉行为造成投资者损失的，投资者可以向行政和解金管理机构申请补偿。

　　此外，根据市场意见，《实施办法》主要做了六点修改。

　　一是将“行政相对人自收到案件调查通知书之日起3个月后才能申请行政和解”的规定改为，“立案调查不满3个月的案件，行政相对人提出行政和解申请的，不予受理。但有特殊情况经中国证监会主要负责人批准的除外。”

　　二是增加规定了达成行政和解协议的上市公司、非上市公众公司的信息披露义务。

　　三是建立了专家咨询机制，规定证监会在与行政相对人进行和解协商过程中，可以就所涉及的专业问题征求专家学者的意见。

　　四是在“行政和解的实施程序”一章中新设“行政和解程序的终止”一节，集中规定行政和解程序终止的情形。

　　五是增加规定—行政相对人在提交行政和解申请后、中国证监会正式受理前，可以申请撤回行政和解申请。

　　六是对部分文字表述进行了修改。

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