9月新规相关资讯_叩富问财专题

对异常交易监测不充分、营销人员管理不到位，分支机构被点名，国金证券再因合规...

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因各类业务合规问题而受监管处罚，已成为证券行业较为普遍现象。5月27日，国金证券因合规问题收到罚单，深圳分公司及所辖营业部收到了来自深圳证监局下发的采取警示函措施的决定书。具体表现在营业部存在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、客户账户异常交易监测不充分等问题。国金证券近年来因合规问题多次受到监管处罚，保荐业务更是成为“重灾区”，并在2021年集中体现。恰是这一年，中国证监会下调国金证券主体评级至A... 阅读全文

2022-5-28 10:30 237次浏览

央视揭秘外卖员送餐全过程：50分钟外卖员违交规6次

弘业张经理 _期货
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近日，记者完整记录了一名外卖员的送餐全过程。5单外卖，在50分钟的配送过程中，外卖员闯了三次红灯，两次逆行，一次越双实黄线，共计六次违反交通规则。面对违规行为，骑手表示，每一个外卖员每一单都会出现违反交规的现象，而这是他们的无奈之举。他们并不只是为了多拉活多赚钱，更重要的是为了避免超时惩罚。如果骑手收到一个差评，就会被扣50元；如果收到一个投诉，就会被扣500元。... 阅读全文

2020-9-16 10:11 693次浏览

又是违规“代客炒股”！多家证券公司密集受罚券商分支机构合规管理漏洞再现

小肖经理 _股票
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【又是违规“代客炒股”！多家证券公司密集受罚券商分支机构合规管理漏洞再现】券商分支机构的合规管理漏洞又一次集中暴露。最近一段时间来，多家券商分支机构及从业人员收到了监管下达的罚单，违规行为如出一辙，即从业人员违规买卖股票，这个券商合规管理的大难题，再一次受到行业的普遍关注。最近一段时间来，多家券商分支机构及从业人员收到了监管下达的罚单，违规行为如出一辙，即从业人员违规买卖股票，这个券商合规管理的大难题，再... 阅读全文

2020-9-14 10:19 926次浏览