风险警示相关资讯_叩富问财专题

王老师 _股票
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监管层继续重拳整治ABS领域中的违规行为。近日，长城证券的ABS业务违反了相关规定，深圳证监局决定对其采取出具警示函监督管理措施。 Wind数据统计，截止9月23日，长城证券承销ABS项目共30个，从基础类型上看，应收账款、企业债权占比较高，长城证券承销的ABS项目合计金额139.62亿元，全行业排名第21位。今年以来，各地证监局继续排查ABS业务中的风险漏洞，也陆续对相关方作出处罚决定，包括华林证券、开源证券、华泰联合证券均... 阅读全文

2019-9-25 16:05 396次浏览

又出事！这家证券刚接到监管警示，竟是因为……

王老师 _股票
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2019-9-24 09:21 343次浏览

海南证监局召开辖区上市公司规范运作警示教育培训会

度经理 _股票
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【海南证监局召开辖区上市公司规范运作警示教育培训会】海南证监局21日消息，海南证监局于5月16日召开辖区上市公司规范运作警示教育培训会。会议强调，本次会议的培训对象是辖区上市公司实际控制人、董监高等“关键人”，各“关键人”要切实承担起提高上市公司质量的首要责任，认真履职担当，推动上市公司规范运作和持续发展。... 阅读全文

2019-5-21 13:45 302次浏览

【海南证监局召开辖区上市公司规范运作警示教育培训会】

资深顾问林 _股票
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海南证监局21日消息，海南证监局于5月16日召开辖区上市公司规范运作警示教育培训会。会议强调，本次会议的培训对象是辖区上市公司实际控制人、董监高等“关键人”，各“关键人”要切实承担起提高上市公司质量的首要责任，认真履职担当，推动上市公司规范运作和持续发展。阅读全文

2019-5-21 13:07 369次浏览

一汽股份被吉林天津两地证监局出具警示函

韩经理 _股票
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　　证券时报记者孙宪超　　一汽轿车(10.830,-0.05,-0.46%)（000800）昨日晚公告，公司6月30日收到吉林监管局发给一汽轿车控股股东一汽股份并抄送一汽轿车的《关于对中国第一汽车股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。　　同日，一汽夏利（000927）也公告称，公司收到天津监管局发给控股股东一汽股份的警示函。　　其... 阅读全文

2016-7-1 18:50 276次浏览

博元退市整理期内上交所对10人采取限户及书面警示

王经理 _股票
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　博元投资股票在结束退市整理期交易后于5月13日被摘牌。至此，公司重大违法退市工作已告一段落。上交所有关人士5月13日表示，上交所将及时总结和评估博元投资退市实践经验，进一步推动退市制度的完善优化。　　上交所有关人士介绍，博元投资退市是在现有制度框架下，根据证监会的统筹部署，严格依法依规实施的。2016年3月2... 阅读全文

2016-5-16 17:48 855次浏览

四方达信息披露违规相关高管遭证监局警示

王经理 _股票
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　四方达(8.180,-0.91,-10.01%)(300179)8月18日午间公告，公司日前收到河南证监局《关于对方海江、金宏峰采取出具警示函措施的决定》和《关于对河南四方达超硬材料股份有限公司实施责令改正措施的决定》。　　经查，河南证监局发现公司在信息披露方面存在问题：公司控股子公司郑州华源2013年年报将期末实际并未收回的应收... 阅读全文

2015-8-18 19:42 496次浏览

国信证券两融业务遭警示IPO进程或受阻

封卫湖 _股票
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继海通证券之后，国信证券又在融资融券上栽了个不大不小的跟斗。据中国证监会公布的信息显示，深圳证监局近日对国信证券因融资融券业务中出现的不合规情况采取出具警示函措施，提醒公司进一步健全内部控制，依法规范开展融资融券业务。有律师对记者表示，按相关规定，证券公司上市前有严格的合规经营要求，其中包括“最近12... 阅读全文

2014-4-10 09:16 661次浏览