外汇交易有什么违规行为呢

主要表现为：银行办理代客业务时，没尽到真实性审核义务，存在违反外汇账户、国际收支申报、资本金和个人结售汇管理规定的情况；在办理自身外汇业务时，违反外债、结售汇综合头寸和资产本外币转换等规定。另外...

毛顾问 2651

量化交易的高频报单会不会被交易所出具监管警示函？

合规的量化高频报单不会被交易所出具监管警示函，但如果报单行为违反了交易所的交易监管规则，就会触发监管警示，甚至会有进一步的监管措施。第一步：梳理自身量化策略的报单规则对照交易所发布的交易监管相关...

资深张经理 46

哪些行为属于股票交易违规行为？​

常见的股票交易违规行为包括内幕交易，即利用内幕信息买卖股票或建议他人买卖股票；操纵市场，通过单独或合谋，集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或连续买卖，操纵证券交易价格或证券交易量；虚假申报...

资深王经理 1763

哪些违规行为会导致交易权限被限制？

会导致交易权限被限制的常见违规行为包括：一是存在异常交易行为，比如频繁大额撤单、虚假报价、日内过度交易或涉嫌操纵市场等，触发交易所或券商的合规监控阈值；二是账户身份信息失效、未按要求完成适当性更...

资深张经理 786

大家食品被出具警示函，涉未披露年报

　　蓝鲸新闻8月25日讯，近日，浙江证监局发布行政监管措施决定书，剑指浙江大家食品股份有限公司及相关责任人。　　决定书显示，浙江大家食品股份有限公司未按规定披露2025年年度报告。　　以上行为违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》的相关规定。公司时任董事长、董事会秘书陈哲对公司上述行为负有主要责任。　　针对上述违法行为，浙江证监局对公司及陈哲分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。...

同花顺期货 83

年报审计业务存违规行为大华所被出具监管函

　　獐子岛(002069.SZ)8月11日晚间发布公告，因在獐子岛2016年年度财务报表审计业务中存在违规行为，大华会计师事务所(特殊普通合伙)(简称“大华所”)被深交所出具监管函。　　具体违规行为如下：一、出具的獐子岛集团2016年年度审计报告存在虚假记载。经查明，獐子岛集团2016年度结转成本时所记载的捕捞区域与捕捞船只实际作业区域存在明显出入，2016年账面结转捕捞面积较实际捕捞面积少13.93万亩，虚减营业成本6,002.99万元。同时，獐子岛集团未如实将年底新底播区域作为既往库存资产核销，虚减营业...

同花顺期货 530