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2022-08-2207:19:27 第一财经日报北交所公司监管从严态势延续，上市公司实际控制人、董监高等“关键少数”被点名。第一财经获悉，近期，北交所采取了一系列提高“关键少数”合规意识的举措，包括组织全体上市公司“关键少数”签署规范运作承诺书，及时传递监管要求、提示违规风险等。开市9个月有余，北交所从严监管见真章。就在上月，北交所首次对上市公司给予纪... 阅读全文

2022-8-22 09:28 329次浏览

又出事！这家证券刚接到监管警示，竟是因为……

王老师 _股票
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监管层继续重拳整治ABS领域中的违规行为。近日，长城证券的ABS业务违反了相关规定，深圳证监局决定对其采取出具警示函监督管理措施。 Wind数据统计，截止9月23日，长城证券承销ABS项目共30个，从基础类型上看，应收账款、企业债权占比较高，长城证券承销的ABS项目合计金额139.62亿元，全行业排名第21位。今年以来，各地证监局继续排查ABS业务中的风险漏洞，也陆续对相关方作出处罚决定，包括华林证券、开源证券、华泰联合证券均接到ABS方面的罚单。 ... 阅读全文

2019-9-25 16:05 490次浏览

又出事！这家证券刚接到监管警示，竟是因为……

王老师 _股票
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2019-9-24 09:21 442次浏览

海南证监局召开辖区上市公司规范运作警示教育培训会

喵聊天 _股票
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【海南证监局召开辖区上市公司规范运作警示教育培训会】海南证监局21日消息，海南证监局于5月16日召开辖区上市公司规范运作警示教育培训会。会议强调，本次会议的培训对象是辖区上市公司实际控制人、董监高等“关键人”，各“关键人”要切实承担起提高上市公司质量的首要责任，认真履职担当，推动上市公司规范运作和持续发展。... 阅读全文

2019-5-21 13:45 386次浏览

【海南证监局召开辖区上市公司规范运作警示教育培训会】