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来自：股票、个股

违反北交所新股申购相关规定会有什么处罚？
可能面临监管谈话、警告、罚款、限制交易权限，甚至刑事追责（如内幕交易、操纵市场）。

1个回答 1次浏览 2025-07-01 22:19 极速回答

来自：股票

监管机构对违规行为的调查流程和处罚措施是怎样的？
调查流程：立案、调查取证、认定违规、听证、作出处罚决定；处罚措施：警告、罚款、没收违法所得、市场禁入、刑事追责（情节严重者）。

1个回答 1次浏览 2025-06-13 22:30 极速回答

来自：股票、个股

新股申购中，“违规申购”的情形有哪些？处罚措施是什么？
新股申购中，违规申购情形包括但不限于：使用多个账户违规申购、委托他人代为申购、提供虚假信息申购等。处罚措施通常包括限制打新资格、罚款等，具体处罚根据违规情节的严重程度而定。

1个回答 1次浏览 2025-06-04 23:30 极速回答

来自：股票

违反大宗交易规则可能面临哪些处罚？
民事责任：赔偿损失、撤销交易；行政责任：罚款、市场禁入（如中国证监会可处违法所得1-5倍罚款）；刑事责任：涉嫌内幕交易、操纵市场可能面临监禁（如美国最高刑期20年）。

1个回答 1次浏览 2025-06-04 15:46 极速回答

来自：股票

股票交易“老鼠仓”的法律认定和处罚规则？
法律认定：根据《中华人民共和国刑法》规定，“老鼠仓”行为被认定为“利用未公开信息交易罪”。认定要点包括行为人具有获取未公开信息的职务便利，利用该信息进行证券、期货交易活动，明示、暗示他...

1个回答 1次浏览 2025-05-28 00:37 极速回答

来自：股票

新三板企业违反政策法规会受到哪些处罚？​
企业违反政策法规会受到处罚，如责令改正、罚款等。

1个回答 1次浏览 2025-05-14 18:59 极速回答

来自：股票

对于违规的融资买入、融券卖出申报，监管部门会如何处罚？
对于违规申报行为，监管部门会视情节轻重对证券公司和投资者采取不同的处罚措施。对证券公司可能包括责令改正、监管谈话、出具警示函、暂停或撤销业务资格等；对投资者可能包括限制交易、罚款、市场...

1个回答 1次浏览 2025-05-13 18:09 极速回答

来自：股票

股票交易中，出现异常交易行为会受到什么处罚？​
异常交易处罚：股票交易中出现异常交易行为，交易所可能采取口头或书面警示、限制交易、盘中暂停交易等处罚措施，情节严重的还可能移交证监会查处。更多问题欢迎添加微信

1个回答 1次浏览 2025-04-27 01:42 极速回答

来自：港股

港股通交易中，对违规行为有哪些处罚措施？​
你好，港股通交易中，对于违规行为，监管机构会根据情节轻重采取不同处罚措施。对投资者，可能包括警告、罚款、限制交易、取消交易资格等；对证券公司等中介机构，可能给予警告、罚款、暂停或取消业...

1个回答 1次浏览 2025-04-21 22:29 极速回答

来自：股票

异常交易行为（如拉抬股价、虚假申报）会受到什么处罚？​
警告、罚款（最高500万元）、市场禁入（1-5年），涉嫌犯罪移交司法机关

1个回答 1次浏览 2025-04-16 15:04 极速回答

来自：股票

北交所对异常交易行为是如何认定和监管的，违规交易将面临怎样的处罚？
异常交易行为认定和监管：北交所会通过监控系统对交易行为进行实时监测，如对频繁申报撤单、大额申报影响价格、虚假申报、联合操纵股价等行为进行认定和监管。一旦发现异常交易行为，北交所会根据情...

1个回答 1次浏览 2025-04-13 09:06 极速回答

来自：股票

打新股中签部分认购，剩余未能认购，是否要处罚款处理

4个回答 0次浏览 2025-03-18 07:41 极速回答

来自：股票

打新股中签部分认购，剩余未能认购是否要处罚款处理

1个回答 0次浏览 2025-03-18 07:40 极速回答

来自：港股

港股通交易违规行为由哪方监管机构处罚？
港股通交易违规行为由两地监管机构共同管理、分别处罚。内地这边，中国证券监督管理委员会及其派出机构，会依照内地相关法律法规和监管规定，对涉及港股通交易的境内违规主体进行查处。在香港地区，...

1个回答 1次浏览 2025-03-10 10:56 极速回答

来自：股票

农银理财的产品可靠吗？监管处罚记录暗藏风险
你好，农银理财的产品总体是可靠的。农银作为有实力的金融机构，在理财领域有诸多优势。不过监管处罚记录确实需要关注，证券公司在评估理财机构方面有专长，能利用专业知识和数据分析其可靠性，为投...

1个回答 1次浏览 2025-02-27 10:44 极速回答

来自：股票

在支付宝买基金犯法吗？会不会被监管处罚？
你好，在支付宝买基金不犯法。支付宝是获金融监管部门批准的基金代销机构，有合法资质，其平台基金产品经合法备案。从法律看，投资者通过支付宝买基金是合法金融交易，与银行、券商渠道一样受保护。...

1个回答 1次浏览 2025-02-25 14:40 极速回答

来自：期货

有人知道玻璃期货合约日内开仓限制多少手超过限制有何处罚
玻璃期货合约日内开仓限制多少手？超过限制有何处罚？如果您也有这样的疑问，就来了解一下玻璃期货最新的交易限额及持仓限额规则吧!7月23日，郑州商品交易所官网发布了关于对玻璃、动...

1个回答 1次浏览 2022-08-10 18:40 极速回答

来自：股票、股票开户

证券低佣开户会被处罚吗？证券账户开立
您好！不会的，就算处罚也是处罚券商，最多是把你账户的佣金个恢复到合规范围内而已。开了股票账户您联系客户经理就可以办理。需要办理证券开户的可以联系我，我司前十券商支持成本佣金！

1个回答 1次浏览 2021-11-05 09:25 极速回答

来自：股票、股票开户

证券低佣开户会被处罚吗？中国股票开户
股票账户可以网上开户进行办理的，网上进行账户开立的流程特别简单，准备好本人身份证原件银行卡几分钟就能开好，我司直接地板价的手续费！联系我协助您办理吧！

11个回答 1次浏览 2021-11-03 14:04 极速回答

来自：股票

为什么ST康美在被顶格处罚后仍能连收4板？
股票的涨跌主要看资金的进入与流出，我司佣金直接给到你成本价

29个回答 626次浏览 2019-08-22 15:58 极速回答

来自：股票

什么是诱骗投资者买卖证券、期货合约罪？如何处罚？
就是用一些虚假信息诱导投资，不是本人完全自愿，我司佣金直接给到你成本价

18个回答 405次浏览 2019-03-21 14:36 极速回答

来自：股票

什么是编造并传播证券、期货交易虚假信息罪？如何处罚？
您好，这个在证券法中的第二十五条中有明确的规定的，祝您愉快！

23个回答 829次浏览 2018-06-10 11:16 极速回答

来自：股票

什么是诱骗投资者买卖证券、期货合约罪？如何处罚？
您好，就是以虚假的价格去诱导投资者投资的行为

21个回答 3113次浏览 2018-06-10 10:56 极速回答

来自：股票

什么是编造并传播证券、期货交易虚假信息罪？如何处罚？
您好，编造并传播证券、期货交易虚假信息罪是指：编造且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者当处一万以上十万以下罚金

20个回答 3031次浏览 2018-06-09 17:28 极速回答

来自：股票

证券从业人员炒股被查出来会受什么处罚?
您好，严禁从业人员炒股，被发现可能会被开除等

20个回答 9632次浏览 2013-07-24 18:24 极速回答

来自：港股、港股资讯

什么是香港市场公司行为？什么是香港市场公司行为资金？
公司行为是香港证券市场对包括派发现金红利、股票红利、投票、参与新股发行认购、供股、公开配售、公司收购、分拆合并等涉及上市公司及其股票相关业务的统一用语。公司行为资金是指因上述...

1个回答 86次浏览 2021-02-26 16:55 极速回答

来自：股票

近几天券商APP交易频繁！证监会劝投资者理性，你觉得证监会会不会干预？
您好，这个证监会是没有办法干预的，欢迎交流

25个回答 400次浏览 2019-02-26 16:20 极速回答

来自：股票

在葫芦岛市，哪些证券公司的融资融券标的证券范围更广？
在葫芦岛市，有几家证券公司融资融券标的证券范围相对广些。中金财富证券是大型券商，有很强的投研和资源整合能力。它的融资融券标的有很多蓝筹股、优质中小盘股，还有部分热门的科创板和创业板股票...

1个回答 1次浏览 2024-11-26 15:45 极速回答

来自：股票、股票开户

葫芦岛哪一家证券公司申请股票账户佣金低？
你好，尊敬的投资者，葫芦岛国信证券提供的开户佣金为万分之三，这是一个相对标准的费率，但请注意，这个费率可能会根据您的资金量、交易频率以及其他因素而有所调整。如果您希望获得更低的佣金费率...

1个回答 1次浏览 2024-02-07 08:29 极速回答

来自：股票

葫芦岛哪家证券公司券商可以提供免费快速交易通道？
葫芦岛有证券公司券商可以提供免费快速交易通道，不同证券公司的开通门槛条件不同，投资者可以向开户证券客户经理提出申请，网上可以办理开通。快速交易通道交易速度快，可提高追涨停、打板、排单等...

1个回答 1次浏览 2023-06-12 17:43 极速回答

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