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来自:股票

监管部门对融资买入、融券卖出申报有哪些一般性要求?
监管部门要求证券公司对投资者的申报进行合规性审查,确保投资者符合融资融券的资格条件,申报行为符合法律法规和交易所规则。同时,要求证券公司对融资融券业务进行风险监控和信息披露,对异常申报...

1个回答 1次浏览 2025-05-13 18:08 极速回答

来自:股票

犯罪团伙如何规避金融监管部门对资金的监控?
犯罪团伙规避金融监管部门对资金监控的方法有多种,比如使用多个虚假身份开设银行账户和支付账户,分散资金交易;利用一些监管漏洞或灰色地带的金融产品进行资金转移;通过技术手段篡改交易数据和记...

1个回答 1次浏览 2025-05-12 20:38 极速回答

来自:股票

监管部门对ST股票信息披露违规的处罚措施有哪些?
您好呀,目前信息披露违规处罚措施:罚款、警告、责令改正等,要求公司完善披露制度。需要咨询加我微信继续了解

1个回答 1次浏览 2025-05-04 19:48 极速回答

来自:股票

监管部门开展ST股票投资者教育的主要方式有哪些?
监管部门投资者教育方式:发布风险提示公告、开展投资者教育活动等。

1个回答 1次浏览 2025-05-04 19:28 极速回答

来自:股票

监管部门如何防范ST股票的内幕交易和操纵市场行为?
防范内幕交易和操纵市场:加强监管,要求公司规范信息披露等。

1个回答 1次浏览 2025-05-04 19:14 极速回答

来自:股票

监管部门对股票基金的业绩宣传有哪些禁止性规定?
业绩宣传禁止性规定:禁止虚假宣传、夸大业绩、预测收益等

1个回答 1次浏览 2025-04-28 23:24 极速回答

来自:股票

监管部门对融资交易的政策可能会有哪些调整方向?​
风险防控方面:监管部门可能会进一步加强对融资交易风险的监测和防控,完善风险预警机制和监管指标体系,防止市场出现过度杠杆和系统性风险。例如,根据市场情况适时调整融资保证金比例、可充抵保证...

1个回答 1次浏览 2025-04-28 09:27 极速回答

来自:股票

ETF市场存在哪些潜在的违规行为?监管部门如何进行防范和处罚?
潜在违规行为:包括内幕交易、操纵市场、虚假陈述、违规交易等。如利用未公开信息进行交易,通过操纵ETF的价格或交易量来谋取私利,披露虚假信息误导投资者等。防范和处罚:监管部门通过建立严密...

1个回答 1次浏览 2025-04-25 15:10 极速回答

来自:股票

启牛学堂不给我退款,我能通过啥办法维权啊?能向哪些监管部门投诉呢?
如果启牛学堂不给你退款,你可以先和他们再次沟通,明确表达你的诉求并保留好沟通记录。若沟通无果,你可以收集相关证据,如合同、付款凭证、聊天记录等,向消费者协会进行投诉,拨打电话12315...

1个回答 1次浏览 2025-03-28 00:46 极速回答

来自:股票

天水市股票配资行为是否受监管部门认可?
在天水市,股票配资行为是不受监管部门认可的。股票配资是一种加杠杆的行为,本质上风险极大。配资公司往往游离于监管体系之外,其经营运作不规范,资金安全难以保障。一旦市场行情不利,投资者可能...

1个回答 1次浏览 2025-03-26 11:54 极速回答

来自:股票

股票质押融资的股票是不是必须经过国家监管部门的批准才行啊?
你好,股票质押融资的股票必须经过国家监管部门的批准才行

11个回答 127次浏览 2020-09-04 14:54 极速回答

来自:股票

我想了解一下监管部门和所在试点券商制定的准入标准是什么?
您好!市场准入监管,保险监管的内容之一。市场准入是确保保险机构能够随时履行其义务,从而使境内外投保人的利益能够得到充分的保护的第一步,也是监管系统中重要的组成部分。在中国,《中华人民共和国保险法...

1个回答 83次浏览 2020-08-26 12:07 极速回答

来自:股票

请问做融资融券的股票是不是必须经过国家监管部门的批准才行。
您好,是必须经过国家监管部门的批准才行,去正规券商开通融资融券买卖的股票投资者需要特别注意引起的强制平仓就是保证金比例不足引一定要保证保证金比例一致维持在130%以上,开立条件是20日期间日均达...

35个回答 173次浏览 2020-07-22 08:14 极速回答

来自:股票

老师您好:是谁来监管证券公司以及证券公司的从业人员
证券业协会和证监会犯罪严重的有警察和法院

2个回答 0次浏览 2023-04-20 09:32 极速回答

来自:股票、股票开户

如果开户过程中遇到问题,应该如何联系证券公司的客服部门?
您好,网络开户流程简单,下载证券应用,点击开户,按照屏幕提示操作,确保有身份证和银行卡在身边,即可享受全天候服务。1.挑选您感兴趣的证券公司后,下载安装证券交易APP,启动应用并注册账...

7个回答 349次浏览 2024-08-28 15:56 极速回答

来自:其他

公司想上市找哪个部门?
手续费要看资金量交易量的,我司北京十余家营业部的。我司佣金低不虚假宣传,要给就给到成本!不怕您对比!

27个回答 2328次浏览 2018-06-06 15:34 极速回答

来自:外汇、外汇开户

请问融资融券交易规则是由哪里制定的,由谁来监管啊?
你好,请问融资融券交易规则是由证监会制定,证监会监督,如需开通两融,我

11个回答 266次浏览 2020-07-23 17:46 极速回答

来自:股票

证券公司名称是由谁来规定的啊,请老师解释。
你好,这个是公司设立之初自己决定的呢

7个回答 116次浏览 2020-08-18 15:36 极速回答

来自:股票

证券公司对融资融券客户有哪些监管措施?
证券公司通过实时监控客户信用账户交易情况,监测维持担保比例。当比例触及警戒线和平仓线时,及时通知客户。限制客户交易行为,若客户违规操作或信用恶化,可暂停或限制其融资融券交易。定期评估客...

1个回答 1次浏览 2025-04-14 11:35 极速回答

来自:股票

证券公司资管账户有哪些监管政策?
包括资格审批与业务许可,对证券公司开展资管业务资格严格审批。还有投资者适当性管理,要求将合适产品卖给合适投资者。投资范围与限制方面,明确可投资资产类别和范围并限制高风险资产投资比例。同...

1个回答 1次浏览 2025-01-12 22:29 极速回答

来自:股票

我国证券公司的监管制度及具体要求
我国证券公司的监管制度及具体要求:以诚信与资质为标准的市场准入制度,以净资本为核心的经营风险控制制度,合规管理制度,客户交易结算资金第三方存管制度,信息报送与披露制度。

1个回答 1次浏览 2023-07-04 13:54 极速回答

来自:股票

请问证券公司的收益凭证是什么?收益凭证是受监管的吗?
你好,证券公司的收益凭证的话是啊,市面上仅有的能够保证收益的一个产品,这是只有证券公司能够放行的是有比较好的一个配置的一个需求的,欢迎您点击交流,对于风险承受能力比较差的人

1个回答 0次浏览 2023-03-30 08:06 极速回答

来自:股票

国内有哪些证券公司是受银监会监管的啊,知道的说一下。
证券公司受证监会监管的,银监会是监管银行的,我司佣金直接便宜到成本价

19个回答 271次浏览 2020-08-13 10:55 极速回答

来自:股票

公司作为股东,具体由谁行使股东权利
股东权利:由被投资公司股东大会上选举的具有法律效力的指派人员来行使股东权利,我司佣金绝对低价

3个回答 152次浏览 2021-03-09 09:45 极速回答

来自:股票

指数基金的持有人大会决议是否需要监管部门批准?​
指数基金持有人大会决议一般不需要监管部门批准,但需符合法律法规、基金合同规定,且在决议后按要求向监管部门报告,重大事项需及时公告,保障投资者知情权。

1个回答 1次浏览 2025-06-19 21:43 极速回答

来自:股票

监管部门对跨境理财产品的信息披露有哪些特殊要求?​
监管部门对跨境理财产品信息披露要求更严格,需包含境外市场风险、汇率风险等。

1个回答 1次浏览 2025-06-08 11:56 极速回答

来自:股票、个股

北交所新股申购后企业被监管部门立案调查,投资者该怎么办?​
投资者应密切关注调查进展和结果。在调查期间,公司的股价可能会受到较大波动,投资者应保持冷静,避免盲目抛售。如果调查结果显示公司存在违法违规行为,投资者可以根据具体情况采取维权措施,如要...

1个回答 1次浏览 2025-05-25 19:41 极速回答

来自:股票

如何通过咨询无锡市当地金融监管部门,了解券商的合规情况?​
在无锡市想通过咨询当地金融监管部门了解券商合规情况,有几个实用办法。首先,可以直接拨打当地金融监管部门的官方咨询电话,清楚准确地说明要了解的券商名称,询问该券商在业务开展、经营管理等方...

1个回答 1次浏览 2025-03-13 14:26 极速回答

来自:外汇、外汇平台

金融中国是政府部门的监管吗,在金荣中国炒黄金靠谱吗
金荣中国并不是香港政府的金融监管机构监管,而是是香港金银业贸易场AA类084号行员,不受香港政府金融监管部门监管。有经验的,长期做外盘的投资者,比如做伦敦金,比如做外盘白银的投资者,都...

1个回答 2257次浏览 2024-03-20 18:24 极速回答

来自:保险

监管部门点名年金保险,3.5%复利年金保险有风险吗?
您好,3.5%复利年金保险没有风险。买了年金险就是和保险公司签了合同,保险公司是受银保监会监督的,也就是说即使这家公司倒闭了,银保监会是会找别的保险公司负责的,保单还是有效的。所以说是...

1个回答 1次浏览 2023-05-26 13:17 极速回答

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