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来自：其他

什么是高位套现？
您好，指的高位获利卖出，和股票基金相关问题可以联系我为您解答

10个回答 3364次浏览 2015-02-02 09:10 极速回答

来自：期货

监管层对股指期货如何监管?
您好，国务院在《期货交易管理条例》中规定，中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理。显然，中国证监会的是经政府授权的法定监管部门，履行的是法定监管职责。在中国证监会内部，专门设有期货监管部，该...

20个回答 1005次浏览 2016-12-15 14:00 极速回答

来自：其他

什么信托增持，其实是大股东趁机套现？
你好，这个不能这样绝对的说，可能性很多的。

26个回答 1073次浏览 2018-02-08 14:03 极速回答

来自：股票

什么是“高送转”？为什么监管层会严格监控它？
您好，很高兴为您解答关于“高送转”的问题。“高送转”本质上是一种股本扩张行为，指上市公司将资本公积金或未分配利润转化为股本，以股票形式分派给现有股东。它通常表现为每10股送转多股，例如...

1个回答 1次浏览 2025-06-28 17:50 极速回答

来自：股票

操纵市场的常见行为有哪些？监管如何处罚？
常见行为：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交...

1个回答 1次浏览 2025-05-27 23:27 极速回答

来自：股票

大宗交易的监管处罚案例有哪些？
您好，如某A股大股东未披露减持计划通过大宗交易减持，被证监会罚款并公开谴责。私信我继续了解

1个回答 1次浏览 2025-04-25 21:16 极速回答

来自：股票

监管层对高送转有哪些限制或要求？
A股要求高送转需与业绩匹配，披露送转理由，遏制炒作；需提示风险，限制大股东减持与高送转同步。

1个回答 1次浏览 2025-05-20 23:42 极速回答

来自：股票

对于证券市场来说，是不是监管层的监管作用非常重要？
监管作用非常重要的，它可以使整个证券市场变得更加规范，而且投资者也有安全

14个回答 110次浏览 2020-08-16 15:54 极速回答

来自：股票

操纵市场的常见手段有哪些？监管如何处罚？
手段：虚假申报（频繁挂单撤单误导投资者）。对倒交易（自买自卖拉抬股价）。散布谣言影响股价。处罚：没收违法所得，并处以罚款（违法所得1-10倍，无所得则处100万元以下）。市场禁入（终身...

1个回答 1次浏览 2025-06-09 17:32 极速回答

来自：股票

利用多个账户操纵打新的监管处罚？
监管层禁止“拖拉机账户”（借用他人身份开户集中打新），违者可能被没收违法所得、罚款，甚至市场禁入。

1个回答 1次浏览 2025-06-06 10:40 极速回答

来自：股票

对于异常交易行为，交易所会如何监管和处罚？
监管方式：交易所通过交易监控系统实时监测交易行为，对异常交易行为进行识别和预警。例如，对频繁申报撤单、大额申报影响股价、利用多个账户进行关联交易等行为进行重点监控。处罚措施：对于确认的...

1个回答 1次浏览 2025-04-25 10:19 极速回答

来自：股票

违规退市公司的监管处罚有哪些具体措施？
尊敬的客户，您好！对于违规导致退市的公司，监管机构通常会采取一系列严厉的处罚措施，以惩罚违法行为、保护投资者利益并维护市场秩序。具体措施可能包括但不限于以下几点：1.罚款：监管机构会对...

1个回答 1次浏览 2024-04-25 11:18 极速回答

来自：股票

监管层对高频交易和算法交易的主要监管措施和限制条款有哪些？
监管措施：监管层要求高频交易和算法交易的参与者进行严格的注册和备案，提供详细的交易策略、算法模型、硬件设备等信息，以便监管机构对其交易行为进行监督和管理。加强对交易数据的监控，要求交易...

1个回答 1次浏览 2025-06-12 14:18 极速回答

来自：股票

北交所的自律监管措施有哪些？对违规企业和个人有哪些处罚手段？
措施：口头警示、书面警示、约见谈话、通报批评等。处罚：公开谴责、限制交易、暂停/终止上市，记入诚信档案。

1个回答 1次浏览 2025-05-30 18:28 极速回答

来自：股票

违反ETF融资监管政策会受到怎样的处罚？​
处罚包括罚款、暂停业务、吊销牌照（机构），没收违法所得、市场禁入（个人）。

1个回答 1次浏览 2025-05-19 21:41 极速回答

来自：股票

北交所的监管机制是怎样的，对违规行为的处罚力度如何
北交所监管机制严格，对违规行为有明确的处罚措施，包括责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等，情节严重的将依法依规进行行政处罚。

1个回答 1次浏览 2025-04-15 01:13 极速回答

来自：股票

证券公司是否频繁受到监管机构的处罚或警告？
您好，会，现在的监管趋严，所以说证券公司或多或少都会存在被处罚，但是只要咱们合规操作都是没问题的。手机应用商城里安装安装APP即可办理开户炒股，准备好自己身份证原件和银行卡几分钟就能办...

1个回答 1次浏览 2024-04-26 15:09 极速回答

来自：期货

期权市场的监管规则有哪些？违反监管规则会受到什么处罚？
监管规则与处罚：包括持仓限额、保证金制度等。违反规则会被罚款、限制交易、取消交易资格等。

1个回答 1次浏览 2025-05-16 16:30 极速回答

来自：股票、理财产品

什么是私募?什么是平层类主动管理型产品?
您好，现在私募就是非公开发行的产品，平层就是不加杠杆的，欢迎在线咨询

24个回答 6120次浏览 2017-11-08 05:31 极速回答

来自：股票

大宗交易数据对监管层的意义是什么？
监控市场流动性和大额资金动向；防范内幕交易、市场操纵等违规行为；分析机构投资者行为，制定政策参考。

1个回答 1次浏览 2025-06-10 09:14 极速回答

来自：外汇、外汇开户

请问融资融券业务对于监管层的影响有哪些？
融资融券业务对监管层没有什么影响，是监管层允许的业务。融资融券我司利率5.8以下，佣金做到普通账户那么低！

7个回答 142次浏览 2020-08-16 09:06 极速回答

来自：其他

私募基金是什么监管层批准备案的？
你好，基金公司发行私募基金，需要备案私募基金管理人牌照，发行基金产品的时候，也需要把产品进行备案客户需要提供的材料有：身份证，执照，简历等，其他的材料

4个回答 814次浏览 2014-10-13 11:45 极速回答

来自：股票

操纵市场行为的常见类型和监管处罚规则？
类型：虚假申报、对倒交易、拉抬打压股价；处罚：没收违法所得，并处以1-5倍罚款，责任人可追究刑事责任。

1个回答 1次浏览 2025-06-02 23:09 极速回答

来自：股票

基金投顾机构违反监管规定会面临什么处罚？
可能面临罚款、责令改正、暂停业务、吊销牌照等处罚，视违规情节轻重而定。

1个回答 1次浏览 2025-04-21 19:28 极速回答

来自：股票

监管机构对违规行为的调查流程和处罚措施是怎样的？
调查流程：立案、调查取证、认定违规、听证、作出处罚决定；处罚措施：警告、罚款、没收违法所得、市场禁入、刑事追责（情节严重者）。

1个回答 1次浏览 2025-06-13 22:30 极速回答

来自：股票

对于违规的融资买入、融券卖出申报，监管部门会如何处罚？
对于违规申报行为，监管部门会视情节轻重对证券公司和投资者采取不同的处罚措施。对证券公司可能包括责令改正、监管谈话、出具警示函、暂停或撤销业务资格等；对投资者可能包括限制交易、罚款、市场...

1个回答 1次浏览 2025-05-13 18:09 极速回答

来自：股票

北交所对异常交易行为是如何认定和监管的，违规交易将面临怎样的处罚？
异常交易行为认定和监管：北交所会通过监控系统对交易行为进行实时监测，如对频繁申报撤单、大额申报影响价格、虚假申报、联合操纵股价等行为进行认定和监管。一旦发现异常交易行为，北交所会根据情...

1个回答 1次浏览 2025-04-13 09:06 极速回答

来自：港股

港股通交易违规行为由哪方监管机构处罚？
港股通交易违规行为由两地监管机构共同管理、分别处罚。内地这边，中国证券监督管理委员会及其派出机构，会依照内地相关法律法规和监管规定，对涉及港股通交易的境内违规主体进行查处。在香港地区，...

1个回答 1次浏览 2025-03-10 10:56 极速回答

来自：股票

农银理财的产品可靠吗？监管处罚记录暗藏风险
你好，农银理财的产品总体是可靠的。农银作为有实力的金融机构，在理财领域有诸多优势。不过监管处罚记录确实需要关注，证券公司在评估理财机构方面有专长，能利用专业知识和数据分析其可靠性，为投...

1个回答 1次浏览 2025-02-27 10:44 极速回答

来自：股票

在支付宝买基金犯法吗？会不会被监管处罚？
你好，在支付宝买基金不犯法。支付宝是获金融监管部门批准的基金代销机构，有合法资质，其平台基金产品经合法备案。从法律看，投资者通过支付宝买基金是合法金融交易，与银行、券商渠道一样受保护。...

1个回答 1次浏览 2025-02-25 14:40 极速回答

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