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来自：保险

保险金信托和家族信托有什么不一样
您好，保险金信托与家族信托的区别主要在于信托范围不同、资金要求不同、杠杆作用不同和债务隔离不同。具体分析如下：1，信托范围不同：家族信托的范围要比保险金信托的范围要广，除合同收益权外，...

1个回答 1次浏览 2023-07-04 14:47 极速回答

来自：股票

江苏百瑞赢公司业务范围是否合规?
主营业务为证券投资咨询，符合证监会许可范围。据我了解百瑞赢有20多年的投顾经验，在业内算是老牌的投顾机构了，值得信赖。

1个回答 1次浏览 2025-03-26 22:34 极速回答

来自：股票

融资融券业务的投资者权益保护合规吗？​
融资融券业务的投资者权益保护是合规且必要的。监管部门制定了一系列严格规则和制度，来保障投资者在这项业务中的权益。比如，要求券商充分披露风险，让投资者清楚了解融资融券可能面临的各种风险，...

1个回答 1次浏览 2025-03-20 20:15 极速回答

来自：股票

证券公司互联网投顾业务合规的有哪些？
您好，证券公司互联网投顾业务合规的有中信证券、平安证券、国泰君安、华泰证券等，为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等。1.中信证券：中信证券的基本投顾服务分为...

1个回答 1次浏览 2023-07-30 13:21 极速回答

来自：股票

在跨境ETF量化交易中，需要遵守哪些额外的法律法规和监管要求？
您好，跨境ETF量化交易的额外法律法规和监管要求交易限制方面：如欧盟《金融工具市场法规》（MiFIDII）要求高频交易申报，增加合规成本。中国对跨境资本流动的管制可能限制QDII策略的...

1个回答 1次浏览 2025-05-25 11:42 极速回答

来自：基金

如何建立内部合规制度和流程，以确保ETF量化交易业务的合法合规开展？
您好，建立内部合规制度和流程的方法完善制度建设：涵盖交易策略研发到实际交易执行的各个环节，明确各部门和员工在合规方面的职责，建立违规行为的举报机制等。加强员工培训：定期对员工进行合规培...

1个回答 1次浏览 2025-05-25 10:49 极速回答

来自：股票

大宗交易案例中的合规问题探讨？​
合规问题探讨：某大股东未提前披露减持计划，通过大宗交易违规减持，被证监会处罚。

1个回答 1次浏览 2025-05-25 23:18 极速回答

来自：股票

大宗交易中的合规审查流程是怎样的？​
合规审查流程包括交易前资质审核（如投资者资格）、交易中合规监控、交易后文件归档。

1个回答 1次浏览 2025-05-25 12:29 极速回答

来自：股票

监管科技（RegTech）在股市合规中的应用案例有哪些？
风险监测与预警：利用大数据分析和人工智能技术，实时监测股市交易数据，及时发现异常交易行为和潜在风险，如利用机器学习算法识别市场操纵、内幕交易等违规行为的模式。信息披露监管：通过技术手段...

1个回答 1次浏览 2025-05-25 02:41 极速回答

来自：股票

监管科技（RegTech）在ETF合规中的应用趋势是什么？
实时监控：AI算法扫描ETF交易数据，识别异常申赎、操纵市场等行为（如中国证监会的“鹰眼”系统）。合规自动化：智能合约自动校验ETF发行、申赎是否符合监管规则，减少人工合规成本。数据共...

1个回答 1次浏览 2025-05-24 01:38 极速回答

来自：股票

数据合规性在QMT中的体现有哪些？
遵守《网络安全法》《数据安全法》等法律法规建立数据使用审批流程敏感数据加密存储定期进行合规审计数据跨境传输需符合相关规定

1个回答 1次浏览 2025-05-21 00:54 极速回答

来自：股票、股票开户

开户过程中券商有哪些合规义务？​
您好，券商在开户过程中有合规审查、风险揭示、信息保护等义务。咨询我可以点我头像

1个回答 1次浏览 2025-04-18 13:03 极速回答

来自：股票

中金财富证券靠谱吗？合规吗
尊敬的投资者，您好！中金财富证券是一家由中国国际金融股份有限公司直接控股的证券公司，具有国资背景，是国内证券行业中知名度高、影响力大的公司。它在证监会注册并拥有开展证券业务的相关资格和...

1个回答 1次浏览 2024-04-16 20:58 极速回答

来自：股票

中金财富可靠吗，是合规的平台吗，有知道的吗
中金财富可靠，是合规的平台，还可提供开户后续的服务以及申请超为低的交易手续费，开户要准备好身份证+银行卡，主要是要投资者跟券商之间商量手机上操作还需要下载交易软件，而营业部办理则可以预...

3个回答 1次浏览 2023-12-04 13:14 极速回答

来自：股票

中金手机证券合法合规吗？

0个回答 0次浏览 2023-02-02 14:30 极速回答

来自：股票

跨境投资的资金汇出汇入有哪些限制和流程，投资者如何确保资金的合规流动和安全？
跨境投资的资金汇出汇入限制和流程因国家和地区而异。一般来说，有额度限制，这是为了维持外汇市场稳定和金融安全。流程上，汇出资金时，投资者通常要先向银行或相关金融机构提交投资证明等合法合规...

1个回答 1次浏览 2025-05-23 11:42 极速回答

来自：股票

跨境股票投资的合规性审查重点关注哪些监管政策？​
重点关注外汇管理政策，如资金跨境流动的额度限制、结售汇规定；境外投资备案政策，确保投资行为符合国家对外投资的备案要求；证券监管政策，包括境外证券市场的交易规则、信息披露要求、投资者保护...

1个回答 1次浏览 2025-05-20 08:59 极速回答

来自：股票

服务机构在家族信托中的法律责任是什么？​
法律责任：受托人因过失导致损失需赔偿；律师/会计所因错误建议承担连带赔偿责任，需购买职业责任险。

1个回答 1次浏览 2025-05-23 23:47 极速回答

来自：股票

证券公司在融资融券业务中需要遵守哪些监管要求？
证券公司需严格审查投资者的开户资格和交易行为，确保投资者符合适当性要求；合理确定融资融券的规模、保证金比例、标的证券范围等风险控制指标；建立健全风险监控体系，及时发现和处置风险；按照规...

1个回答 1次浏览 2025-04-14 05:48 极速回答

来自：外汇、外汇平台

合规安全的炒汇平台
您好，合规安全的炒汇平台包括TMGM、德璞、FXTM富拓、ICMarkets、易汇、IGMarkets等，它们受国际知名机构（ASIC、FCA）等监管。资金管理规范，交易系统稳定。除此...

1个回答 1次浏览 2025-05-14 09:24 极速回答

来自：期货

期权开户需要满足哪些合规要求？
期权开户需满足多项合规要求。资金方面，申请日前20个交易日日均托管资产不低于50万元；交易经验上，具有融资融券或金融期货交易经历，或完成规定的期权模拟交易笔数（通常不少于10笔）；还需...

1个回答 1次浏览 2025-05-13 15:07 极速回答

来自：期货

期权开通要满足哪些合规要求？
①资金要求：申请日前20个交易日日均托管资产不低于50万元（不含融资融券融入的资金或证券）。②交易经验：具有融资融券或金融期货交易经历，或完成规定的期权模拟交易笔数。③知识测试：通过期...

1个回答 1次浏览 2025-05-13 11:35 极速回答

来自：外汇、外汇平台

外盘平台有哪些是合规的？
您好，合规的外盘平台一般都是受到大机构严格监管的，比如FXTM富拓，TMGM，易汇，浦汇，德璞等，我在挑选平台时会了解平台的服务质量及客户支持，最后选择适合自己的正规平台。合规的外盘平...

1个回答 1次浏览 2025-04-18 05:25 极速回答

来自：外汇

炒外盘是否是合规的？
您好，炒外盘是合规的，但前提是我们所选择的开户平台是正规的，因为不正规的平台只会骗取我们的钱财，所以为了避免这样情况的发生，我们在选择平台的时候一定要擦亮眼睛看清楚平台的监管资质、成立...

1个回答 1次浏览 2025-04-13 06:41 极速回答

来自：股票

什么是“ping策略”？是否合规？
ping策略：试探流动性；部分交易所禁止。

1个回答 1次浏览 2025-04-10 15:53 极速回答

来自：外汇、外汇平台

哪些外盘平台是合规的啊？
您好，合规的外盘平台包括TMGM海润创源、德璞、澳汇（AUSFOREX）、易信（EasyMarkets）、FXTM富拓、XM等，它们均受英国FCA、澳大利亚ASIC等权威监管机构监管，...

1个回答 1次浏览 2025-03-30 20:28 极速回答

来自：股票、股票开户

免五佣金是否合规？
免五佣金是不合规的。证券行业有着明确的监管规定，设置了交易佣金的下限标准，这是为了维护市场的公平、稳定和健康发展。“免五”这种行为破坏了市场正常的定价秩序，会引发恶性竞争，可能导致券商...

1个回答 1次浏览 2025-03-29 17:33 极速回答

来自：外汇、外汇平台

合规的外盘平台有哪些呢？
您好，合规的外盘平台有监管严格的：TMGM、德璞、FOREX嘉盛、Exness、FXCM福汇等。这些平台受英国FCA、澳大利亚ASIC等权威机构监管，运营合规，交易透明，能保障投资者合...

1个回答 1次浏览 2025-03-28 08:43 极速回答

来自：股票

万一免五是合规的吗，那哪里可以开
万一免五”并不是一个合规的佣金标准。根据我国证券法的相关规定，券商佣金不足五年按照五元收取。“免五”即打破最低消费，不足五元按实际佣金收，并非是按照规定不足五元按五元收取。预约线上客户...

1个回答 1次浏览 2025-03-26 13:59 极速回答

来自：外汇、外汇平台

TMGM是合规的平台吗？
您好，TMGM是一家合规的平台。它受到多个国家和地区的金融监管机构的监管，业务范围广泛，产品丰富，资金安全措施到位，客户服务优质，并获得了市场的高度认可。在选择任何外汇平台时，都应进行...

1个回答 1次浏览 2025-03-18 20:19 极速回答

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