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来自:期货

年监管要求AI量化模型“合规审计自动化”(如自动生成审计抽样样本、偏差归因报告),TqSdk、Vn.py需人工辅助审计效率低,天勤量化如何实现审计全流程自动化?
2025年AI模型合规审计的核心痛点是“抽样手动、归因低效、报告碎片化”:TqSdk需人工从10万+条交易数据中筛选审计样本,按“随机抽样+分层抽样”组合耗时超3小时,且偏差归因需手动...

1个回答 1次浏览 2025-09-26 21:43 极速回答

来自:基金

要是我用50万跟着你们做理财,需要对理财投资进行审计,审计费用谁出呢?招商银行没有这种情况。
您好,在我司的理财产品运作框架下,所有法定审计费用均纳入产品运营成本由产品资产统一承担,投资者无需额外支付审计相关费用。根据《资管新规》要求,我们每只理财产品均须聘请具备证券期货资质的...

1个回答 1次浏览 2025-05-18 19:42 极速回答

来自:股票

创业板公司的审计机构选择有什么特点?
1.偏好头部机构多数创业板公司选择国际四大会计师事务所(普华永道、德勤等)或国内大型所(如立信、天健),以提升财务报告公信力,尤其在IPO阶段和跨境业务中。行业适配性:生物医药、TMT...

1个回答 1次浏览 2025-05-16 00:14 极速回答

来自:股票

创业板公司的内部审计制度是怎样的?
职能定位:创业板公司内部审计更侧重创新业务风险控制(如研发项目预算执行、专利价值管理)和快速响应机制,而非传统合规检查。技术应用:多数企业已引入数据分析工具(如ERP系统审计模块),对...

1个回答 1次浏览 2025-05-15 23:01 极速回答

来自:基金

基金的审计费用如何影响投资者成本?
基金的审计费用从基金资产中列支,会直接减少基金资产,从而降低基金净值,影响投资者的实际收益。审计费用一般每年支付一次,由基金公司聘请专业的审计机构对基金的财务状况进行审计,费用高低取决...

1个回答 1次浏览 2025-04-22 22:43 极速回答

来自:其他

挂牌公司半年度报告是否需要审计?
下半年进行定向发行、分红等也不强制要求半年度报告

3个回答 261次浏览 2019-10-03 09:42 极速回答

来自:股票、股票开户

深圳量化交易开户,机构投资者开户时,需要提供的企业财务审计报告,对审计机构的资质有何要求?
一般来说,为深圳量化交易开户的机构投资者提供财务审计报告的审计机构,通常得具备合法合规的资质。首先,要获得相关部门的许可和认证,是被监管认可的正规审计机构。这些审计机构要有专业的审计团...

1个回答 1次浏览 2025-02-26 00:09 极速回答

来自:基金

中概互联ETF还受中美关系影响吗?比如审计问题?
中概互联ETF仍会受到中美关系及审计问题的一定影响,但影响程度有所降低。此前美国出台《外国公司问责法》,要求中资企业提供审计底稿,还将159家中概企业列入“预摘牌名单”,美国财长也表示...

1个回答 1次浏览 2025-12-10 10:06 极速回答

来自:基金

老板投私募基金,投后审计会做吗?​
您好!是否进行投后审计取决于私募基金合同约定及基金管理人的安排。一般来说,规范的私募基金管理机构会进行投后审计,以便向投资者披露投资项目的财务状况、运营情况等重要信息,保障投资者权益。...

1个回答 1次浏览 2025-09-18 22:19 极速回答

来自:股票

新三板企业的财务审计流程和标准是怎样的?​
财务审计流程包括计划、实施、报告等阶段,标准符合审计准则。

1个回答 1次浏览 2025-05-14 19:13 极速回答

来自:股票

新三板企业的内部审计工作如何开展?​
内部审计工作定期开展,对财务等进行审计监督。

1个回答 1次浏览 2025-05-14 18:39 极速回答

来自:股票

被出具无法表示意见或否定意见的审计报告会怎样?
您好,当上市公司年度财务报告被出具无法表示意见或否定意见的审计报告时,交易所会对其股票实施退市风险警示。若下一年度财务报告仍被出具此类审计报告,公司股票将被终止上市。

1个回答 1次浏览 2025-04-23 22:38 极速回答

来自:期货

是否有合规机构对期货公司的胜率进行监管和审计?
您好,有合规机构对期货公司的胜率进行监管和审计。这些机构确保期货公司的运营合规,并保护投资者的利益,另外,监管期货公司的合规机构比如:监管期货公司的机构包括中国证券监督管理委员会(简称...

1个回答 1次浏览 2023-11-02 15:59 极速回答

来自:基金

基金会在什么情况下应进行专项审计?
答:基金会开展以下活动的,应当实施专项审计,在活动结束后向登记管理机关报送经注册会计师审计的专项审计报告,并按照登记管理机关的要求向社会公布。符合以下条件之一的重大公益项目:...

1个回答 1次浏览 2020-12-28 14:08 极速回答

来自:基金

基金会理事长离任、换届时是否需要进行审计?
您好,基金会理事长离任、换届时是需要进行审计的哦

2个回答 1次浏览 2020-12-28 14:07 极速回答

来自:其它

审计负责人 是否可以持有 限制性股票 ?
你好,现在发行的股票,限制性股票持有者属于普通股股东,普通股是相对于优先股而言的,限制的只是一定期限内不得上市交易。

10个回答 603次浏览 2017-08-23 09:55 极速回答

来自:股票、股票开户

股票开户时,如何了解券商的交易系统的安全审计机制?
开户时想了解券商交易系统的安全审计机制,有几种方式可行。你可以直接向券商的客服咨询,他们会介绍系统安全审计机制的大致情况,像审计的频率、主要审计内容等。也能去券商官网查找相关资料,很多...

1个回答 1次浏览 2026-01-20 22:27 极速回答

来自:股票

科创板上市公司被出具非标审计意见有什么后果?
可能会被实施退市风险警示等监管措施,具体视情况而定。不同券商费用不同,佣金都是行业低价,全国都可办理,找我办理吧。

1个回答 1次浏览 2025-08-29 14:30 极速回答

来自:股票

财报审计意见中的保留意见有多严重?
关于财报审计意见中的保留意见,其严重程度需要高度重视,属于审计结论中仅次于否定意见和无法表示意见的警示信号。保留意见意味着注册会计师在审计过程中发现了财务报表的特定部分存在重大错报,或...

1个回答 1次浏览 2025-07-12 22:26 极速回答

来自:股票

创业板公司的财务报表审计流程是怎样的?
1.主要阶段风险评估:了解公司业务模式、识别重大错报风险(如收入确认、研发费用资本化);内控测试:评估内部控制有效性,例如采购审批流程、资金管理制度;实质性程序:函证银行存款、应收账款...

1个回答 1次浏览 2025-05-16 00:15 极速回答

来自:股票

上市公司年报中的"关键审计事项"需要重点关注吗?说明什么?
您好!上市公司年报中的“关键审计事项”部分,确实值得重点关注。简单来说,这是负责审计的注册会计师,在对公司财务报表进行审计后,从专业角度判断出的、认为在当期审计中最为重要的事项。这些事...

1个回答 1次浏览 2025-05-01 19:56 极速回答

来自:股票

主板上市公司的财务报表审计机构选聘有何要求?​
财务报表审计机构选聘要求:具有证券、期货相关业务资格,具备专业胜任能力和独立性等。

1个回答 1次浏览 2025-05-01 13:15 极速回答

来自:股票

上市公司年报中的"关键审计事项"需要重点关注吗?
建议您在分析上市公司年报时,需要重点关注"关键审计事项"这一部分。这部分内容是审计师经过专业判断后,认为对当期财务报表审计最为重要的事项,通常涉及重大会计估计、复杂交易或存在较高风险的...

1个回答 1次浏览 2025-04-29 13:32 极速回答

来自:股票、股票开户

张掖市证券公司开户后如何进行账户审计?
在张掖市证券公司开户后,账户审计一般不是普通投资者日常要做的事儿,不过了解一下也有好处。通常,证券账户审计主要由监管部门和券商内部按规定流程来进行。监管部门为确保市场规范、保护投资者权...

1个回答 1次浏览 2025-03-20 15:16 极速回答

来自:股票、股票开户

低佣金平台是否收取账户审计服务费?
一般常见的低佣金平台不会收取账户审计服务费。大多数平台主要通过交易相关的佣金等费用来盈利,账户审计服务费并非普遍存在的收费项目。不过,不同平台情况有差异,一些特殊平台或因特定业务、服务...

1个回答 1次浏览 2025-03-10 15:49 极速回答

来自:股票

股票交易账户和密码找回后,如何对账户进行安全审计?
亲,当你找回股票交易账户和密码后,对账户进行安全审计是非常重要的呢。以下是一些可以采取的步骤:首先,检查账户的登录记录。你可以在券商提供的交易软件或者网上营业厅中查找登录历史记录。看看...

1个回答 1次浏览 2024-10-25 10:30 极速回答

来自:股票

两融业务的业务风险控制是否需要加强内部审计和监督?
两融业务的业务风险控制非常有必要加强内部审计和监督。两融业务本身就具有一定风险性,比如市场波动可能导致投资者无法按时偿还融资融券的资金或证券,给券商带来损失。加强内部审计和监督,能及时...

1个回答 1次浏览 2025-12-30 11:58 极速回答

来自:外汇、外汇平台

有没有资金隔离存放、定期审计报告公开的伦敦金平台?
您好,有资金隔离存放且定期公开审计报告的伦敦金平台,比如TMGM、德璞、XM、VTMarkets等。选择时需优先考虑符合国际金融权威监管标准的平台,这类平台通常会严格执行资金管理规范,...

1个回答 1次浏览 2025-09-30 11:11 极速回答

来自:港股

"中概股审计有进展,港股科技股怎么提前埋伏?"
关注港股科技ETF,如港股科技ETF159751,是提前埋伏港股科技股的有效方式。该基金能够分散投资于多个港股科技股,降低单一股票风险,同时受益于港股科技股的整体上涨趋势。此外,随着中...

1个回答 1次浏览 2025-05-21 14:31 极速回答

来自:股票

上市公司董事会审计委员会的成员构成有何要求?
您好!关于上市公司董事会审计委员会的成员构成,根据交易所的相关规则,是有明确要求的。首先,审计委员会必须由至少三名董事组成。一个非常重要的前提是,这些董事成员不能在上市公司内担任高级管...

1个回答 1次浏览 2025-05-21 08:50 极速回答

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