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来自：股票

如何避免QMT交易中的违规行为（如频繁撤单）？
开启系统合规校验功能，设置交易频率限制（如每分钟撤单不超过5次），避免频繁报撤单、大额对敲等被监管关注的行为。

1个回答 1次浏览 2025-07-02 08:40 极速回答

来自：股票

对信息披露违规行为的处罚措施有哪些？
您好，信息披露违规处罚措施交易所自律监管措施：包括书面警示、通报批评、公开谴责、限制交易等。中国证监会行政处罚：如责令改正、警告、罚款、暂停或撤销相关业务许可等。刑事责任：构成犯罪的，...

1个回答 1次浏览 2025-05-26 21:12 极速回答

来自：股票

如何举报大宗交易中的违规行为？
可向交易所或证监会等监管部门举报，一般可通过监管部门的官方网站、举报电话等渠道提交相关线索和证据。

1个回答 1次浏览 2025-05-20 17:28 极速回答

来自：期货

期权交易中的违规行为有哪些？会受到怎样的处罚？
违规行为：包括内幕交易、操纵市场、虚假申报、未按规定进行信息披露等。处罚：根据违规行为的性质和情节轻重，处罚措施包括责令改正、警告、罚款、没收违法所得、限制或暂停业务资格、市场禁入等，...

1个回答 1次浏览 2025-04-19 23:59 极速回答

来自：股票

如果投资者发现证券公司在融资融券业务中存在违规行为，应该如何投诉举报？
投资者可以向证监会及其派出机构进行投诉举报，可通过证监会官方网站的投诉举报渠道、12386热线等方式反映问题。也可以向证券交易所、证券业协会等自律组织进行举报，这些机构会根据相关规定对...

1个回答 1次浏览 2025-04-14 05:49 极速回答

来自：股票

如何通过监管手段防止程序化T0交易被用于市场操纵和内幕交易等违法违规行为？​
通过监管手段防止程序化T0交易被用于市场操纵和内幕交易需交易监控和合规审查。

1个回答 1次浏览 2025-05-31 23:48 极速回答

来自：股票

内幕交易和操纵市场等违法违规行为在创业板股票交易中有哪些表现？
内幕交易表现为掌握内幕信息的人员利用未公开信息进行股票买卖，以获取不正当利益；操纵市场行为包括通过连续买卖、对倒交易、虚假申报等手段，影响股票的交易价格和成交量，制造市场假象，误导投资...

1个回答 1次浏览 2025-05-20 09:11 极速回答

来自：其它

股票配资是违法还是违规？
你好，股票配资假盘违法，实盘违规，国家都在打击，而且重点不是真假盘，主要是一旦平台资金量大了，说卷钱跑路就跑路了，股民报警都没用。要是不满足券商融资融券50万资金和半年交易的...

2个回答 116次浏览 2021-03-08 12:53 极速回答

来自：股票

对于信息披露违规行为，会有什么处罚措施？
包括责令改正、通报批评、罚款、市场禁入等，涉嫌犯罪的移送司法机关。

1个回答 1次浏览 2025-05-28 16:24 极速回答

来自：股票

北交所对信息披露违规行为的处罚力度如何？
您好，北交所对信息披露违规行为的处罚力度北交所对信息披露违规行为的处罚力度较大。对于信息披露不准确、不及时等违规行为，会根据情节轻重采取不同的处罚措施。对于轻微违规，可能会采取自律监管...

1个回答 1次浏览 2025-05-26 18:34 极速回答

来自：股票

对大宗交易违规行为的处罚措施有哪些？​
处罚措施包括警告、罚款、市场禁入、刑事追责（如内幕交易、操纵市场）。

1个回答 1次浏览 2025-05-25 12:27 极速回答

来自：股票

新股发行过程中出现违规行为会怎样处理？
您好，新股发行过程中出现违规行为的处理方式对发行主体的处罚：监管部门会对违规的发行人采取责令改正、警告、罚款等措施，情节严重的可能暂停或终止其发行上市资格，涉及欺诈发行等严重违法行为的...

1个回答 1次浏览 2025-05-08 15:09 极速回答

来自：期货

期权交易中有哪些常见的违规行为？会受到怎样的处罚？
常见违规行为：包括内幕交易，即利用未公开信息进行期权交易；操纵市场，通过大量买卖期权合约来影响标的资产价格；虚假申报，故意报出不实的交易申报以误导市场；以及违规持有和交易期权，如未按规...

1个回答 1次浏览 2025-05-05 12:07 极速回答

来自：股票

一级市场和二级市场违规行为有哪些？
一级市场违规行为有虚假陈述、欺诈发行；二级市场违规行为包括内幕交易、操纵市场、违规信息披露等。

1个回答 1次浏览 2025-04-30 08:53 极速回答

来自：股票

北交所对信息披露违规行为的处罚力度如何？​
视情节轻重给予警告、罚款、公开谴责，严重者暂停或终止上市。

1个回答 1次浏览 2025-04-26 01:02 极速回答

来自：基金

投资者如何投诉货币基金的违规行为？
您好，向基金公司客服投诉，或拨打证监会热线12386，通过中国证券投资基金业协会官网举报。私信我继续了解

1个回答 1次浏览 2025-04-23 09:50 极速回答

来自：基金

投资者如何对基金投顾机构的违规行为进行投诉？
可以向监管部门如证监会、证券业协会等投诉，也可通过投顾机构的内部投诉渠道进行反馈。

1个回答 1次浏览 2025-04-21 15:09 极速回答

来自：股票

北交所的监管机制是怎样的，对违规行为的处罚力度如何
北交所监管机制严格，对违规行为有明确的处罚措施，包括责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等，情节严重的将依法依规进行行政处罚。

1个回答 1次浏览 2025-04-15 01:13 极速回答

来自：股票

中国证监会对违规行为的处罚方式有哪些？
包括警告、罚款、没收违法所得、责令改正、责令暂停或者撤销相关业务许可、撤销任职资格或者证券从业资格、市场禁入等。对于情节严重、构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。

1个回答 1次浏览 2025-01-01 16:19 极速回答

来自：期货、期货知识

期货交易中遇到纠纷或违规行为应如何处理？
在期货交易中，遇到纠纷或违规行为时，交易者可以采取以下措施来处理：一、纠纷处理方式1.协商解决：当交易双方出现分歧时，首先应尝试通过友好协商来解决问题。这种方式成本低、效率高，且有助于...

1个回答 1次浏览 2024-10-28 14:23 极速回答

来自：股票

融资融券交易中有哪些违规行为？
您好，融资融券交易具有财务杠杆放大效应，投资者虽然有机会通过融资（融券）获取较大的收益，但也有可能在短时间内蒙受巨额的损失。股票开户准备好身份证和银行卡，安装券商的APP办理，这边叩富...

1个回答 1次浏览 2024-04-23 12:32 极速回答

来自：期货

期货市场中存在哪些欺诈行为和违规行为？
您好，在期货市场中，欺诈行为和违规行为会损害市场的公平、公正和透明性，因此监管机构一直在加强监管力度以防范这些行为。下面我将通过通俗易懂的例子解释期货市场中可能存在的欺诈和违规行为，并...

1个回答 1次浏览 2023-12-25 08:39 极速回答

来自：其他

科创板首例违规行为被双罚，这是怎么回事？
科创板首例违规行为被双罚,显示大陆监管层办好科创板的决心。

2个回答 382次浏览 2019-05-23 10:48 极速回答

来自：期货

期权业务的现场检查内容？
监管机构现场检查重点包括：投资者适当性管理执行情况；风险控制指标合规性；交易系统稳定性；客户资金与担保物管理等。

1个回答 1次浏览 2025-06-29 21:53 极速回答

来自：股票

万一免五账户违规吗，被发现怎么处理？
您好，万一免五账户违规，万一免五账户现在不允许，是违规行为，所以无法开通这样的账户，您想要在证券公司开通低佣金股票账户的话需要提前联系好客户经理，然后找客户经理协商佣金后再办理开户的，...

1个回答 1次浏览 2023-04-15 14:52 极速回答

来自：股票

如何看待退市与打击违法违规的关系？
退市与打击违法违规紧密相关。针对过往通过非标审计意见规避退市的公司，增加审计意见类型与财务指标全面组合适用的退市规则，堵住制度漏洞；针对严重扰乱市场秩序且拒不改正的案件，增加直接“红牌...

1个回答 1次浏览 2025-04-25 19:27 极速回答

来自：其它

股票配资是违法还是违规？
目前配资是违法违规的，配资公司最大的硬伤就是资金很容易发生跑路的，最主要的是一旦发生资金跑路，追回的概率基本为零，这也是国家明令禁止配资公司的原因，配资真的可能让投资者血本无...

9个回答 419次浏览 2021-03-10 16:14 极速回答

来自：其它

场外股票配资是否违法违规？
您好，现在场外配资是违法的，现在配资是国家明令禁止的，而且配资假盘也比较多资金安全没有保障的，为了您的资金安全所以不建议您选择配资。您这边现在想放大资金可以选择券商的融资融券...

1个回答 751次浏览 2021-01-04 16:51 极速回答

来自：股票

直播炒股算不算违规或违法？
这个不算违法的，但是不受法律保护，祝你投资顺利

11个回答 5315次浏览 2017-03-28 11:10 极速回答

来自：股票、个股

上市公司涉嫌违规需要调查时会停牌吗？
会。若上市公司涉嫌违规，如财务造假、内幕交易等，证券交易所或监管部门为保证市场公平公正，防止违规行为进一步影响股价，损害投资者利益，会对其股票实施停牌。停牌时间取决于调查进展和违规情况...

1个回答 1次浏览 2025-04-23 18:43 极速回答

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