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来自:股票

对券商采取的强制监管措施包括哪些方面啊?
强制监管措施包括暂停调查停止交易、发函等等

16个回答 248次浏览 2020-07-18 12:30 极速回答

来自:外汇、外汇开户

市场操纵的常见形式有哪些?有哪些相应的监管措施?
您好,包括价格操纵等等的,会处以罚款和市场佣金可以跟您的客户经理协商的禁入的,希望我的回答可以帮助您,

6个回答 234次浏览 2019-09-28 10:12 极速回答

来自:外汇、外汇开户

有哪些常见的市场操纵形式?对应的监管措施有哪些?
操纵市场,是指某一个人或者某一集团,利用其资金优势、信息优势或者持股优势或者滥用职权影响证券市场,人为地制造证券行情,即抬高、压低甚至稳定某种证券的价格水平,使证券市场供需关系无法发挥其自动调节...

5个回答 1509次浏览 2018-11-16 09:32 极速回答

来自:外汇、外汇平台

有哪些常见的市场操纵形式?对应的监管措施有哪些?
你好,实践中的操纵市场行为常常伴随着信息披露中的实质性虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

7个回答 1720次浏览 2018-05-23 09:10 极速回答

来自:其他

市场操纵的常见形式有哪些? 有哪些相应的监管措施?
黑幕信息,利用信息的不对称现象现在还是有很多公司进行讲解咨询的,,,可以推荐一些公众号社区论坛等,详情欢迎咨询!!!

30个回答 1891次浏览 2017-12-28 12:43 极速回答

来自:股票

监管部门对大宗交易的主要监管措施有哪些?如何避免违规?
监管措施:减持数量限制(如大股东90日内大宗交易减持≤2%);价格限制(需在涨跌幅范围内);信息披露要求(持股5%以上股东变动需公告);禁止利用大宗交易进行内幕交易或市场操纵。避免违规...

1个回答 1次浏览 2025-06-04 15:29 极速回答

来自:股票

证券监管机构对股票交易有哪些监管措施?
证券监管机构会对股票交易进行实时监控,打击内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法违规行为。通过制定和完善相关法律法规、规则制度,规范市场主体的行为;对证券公司、上市公司等进行监管检查,确保...

1个回答 1次浏览 2025-05-22 15:23 极速回答

来自:股票

监管部门对融资融券业务的主要监管措施有哪些?
包括限制融资融券规模、调整保证金比例、规范业务流程等。

1个回答 1次浏览 2025-05-09 18:17 极速回答

来自:股票

监管部门对融资融券业务有哪些监管措施?
监管部门对证券公司的融资融券业务资格审批、业务规模、担保物管理、风险控制指标等进行严格监管。要求证券公司定期报送业务数据,对违规行为进行处罚,以维护市场秩序和投资者权益。更多融资融券业...

1个回答 1次浏览 2025-05-05 17:47 极速回答

来自:股票

监管机构对国债逆回购市场有哪些监管措施?​
监管措施:规定交易规则、监控市场交易、对违规行为进行处罚等。

1个回答 1次浏览 2025-04-10 23:59 极速回答

来自:股票

监管部门对融资融券业务有哪些监管措施和规定?
监管部门对融资融券业务的监管措施和规定:规定证券公司开展业务的资格条件和风险管理要求;对融资融券的保证金比例、担保物范围、期限等进行规范;要求证券公司定期报告业务情况,加强对投资者适当...

1个回答 1次浏览 2025-01-18 19:05 极速回答

来自:股票

监管机构对ETF市场的监管重点是什么,这些监管措施对投资者有什么保护作用?
监管重点:申赎及交易行为监管:加强对ETF产品申赎及交易行为的分析监测,及时识别、处置异常交易行为和结算交收风险,动态评估完善交易机制安排和流程管控。净值与清单规范:指导基金管理人规范...

1个回答 1次浏览 2025-04-13 08:02 极速回答

来自:股票

科创板对异常交易行为的监管措施包括哪些?
包括口头警示、书面警示、限制交易、上报证监会等,交易所可实时暂停异常交易账户交易。

1个回答 1次浏览 2025-06-11 23:06 极速回答

来自:外汇、外汇平台

哪些外盘平台监管严,有资金隔离措施啊?
您好,TMGM、德璞、VTMarkets、wellow、长桥投资、德凡纳等这几个外盘平台监管严,都是受澳洲asic、英国FCA、美国SEC等机构监管,而且都是采取了资金隔离措施。如果平...

1个回答 1次浏览 2025-06-08 20:40 极速回答

来自:股票

交易所对ST异常波动的监管措施有哪些?​
交易所对ST异常波动的监管措施有哪些:包括发布公告提醒投资者关注风险、要求公司披露相关信息、对交易行为进行监控和调查、限制相关账户的交易等,以维护市场秩序和投资者利益。

1个回答 1次浏览 2025-05-29 21:57 极速回答

来自:股票

北交所对投资者的交易行为有什么监管措施?
您好,北交所对投资者交易行为的监管措施:异常交易监控:对瞬时申报速率异常、频繁瞬时撤单、频繁拉抬打压、短时间大额成交等异常交易行为进行重点监控。限制交易:对出现异常交易行为的投资者,可...

1个回答 1次浏览 2025-05-25 12:16 极速回答

来自:股票

对于异常交易行为,交易所会采取哪些监管措施?​
对于异常交易行为,交易所会采取以下监管措施3:警示类:口头警示、书面警示,提醒投资者其交易行为已构成异常,要求其规范交易行为。要求承诺类:要求投资者提交合规交易承诺,承诺未来将按照法律...

1个回答 1次浏览 2025-05-22 00:27 极速回答

来自:股票

交易所对大宗交易的监管措施有哪些?
包括实时监控交易行为、要求交易双方提供相关交易资料、对异常交易行为进行调查和处罚等。

1个回答 1次浏览 2025-05-20 17:27 极速回答

来自:股票

交易所对异常交易行为会采取哪些监管措施?
口头或书面警示:要求投资者及时纠正异常交易行为。要求提交书面承诺:承诺不再进行类似异常交易行为。限制相关证券账户交易:限制买入、卖出或暂停交易一段时间。盘中临时停牌:对相关股票实施盘中...

1个回答 1次浏览 2025-05-11 14:50 极速回答

来自:股票

北交所对投资者的交易行为有哪些监管措施?
您好,北交所对投资者的交易行为有,通过实时监控系统监测异常交易行为,如频繁申报撤单、大额对倒等;对异常交易账户采取口头警示、书面警示、限制交易等监管措施;对违法违规交易行为进行调查和处...

1个回答 1次浏览 2025-04-22 05:34 极速回答

来自:股票

操纵市场行为的类型和监管措施?
操纵市场行为类型多样。比如连续交易操纵,通过频繁买卖,抬高或压低证券价格;约定交易操纵,和他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互交易,影响证券交易量和价格;洗售操纵,自己买卖自己的...

1个回答 1次浏览 2025-03-25 12:12 极速回答

来自:股票

北证要约收购有哪些监管措施?
北交所对要约收购相关信息披露文件进行审查,对收购人及相关中介机构报送、提交的材料进行完备性核对。中国证监会和北交所对要约收购进行全程监管,对于违法违规行为会给予处罚。

1个回答 1次浏览 2024-12-29 22:09 极速回答

来自:股票

券商对融资融券风险有哪些监管措施?
券商对融资融券风险的监管措施主要包括以下几点:1.建立管理制度和风险控制体系:证券公司需要建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受。2.集中统...

1个回答 1次浏览 2024-12-12 12:15 极速回答

来自:股票

请问一下证券账户的资金如何保证安全?有哪些监管措施?
证券账户的资金安全受到严格的监管和保护。首先,券商会实行客户资金第三方存管制度,将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,确保资金与券商的自有资金分离。其次,监管机构(如中国证监会)会对...

1个回答 1次浏览 2024-09-25 15:10 极速回答

来自:期货

保证金的安全性和监管措施如何?
期货保证金的安全性和监管措施是期货市场稳定运行的重要保障,主要体现在以下几个方面:一、期货保证金的安全性资金托管与隔离:期货保证金在账户里是安全的,因为期货账户里面的资金是由银行三方托...

1个回答 1次浏览 2024-08-15 15:04 极速回答

来自:期货

期货公司内部风险监管措施有哪些?
您好,期货公司内部风险监管措施:(1)设立首席风险官制度。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会...

1个回答 1次浏览 2024-07-31 15:20 极速回答

来自:股票

违规退市公司的监管处罚有哪些具体措施?
尊敬的客户,您好!对于违规导致退市的公司,监管机构通常会采取一系列严厉的处罚措施,以惩罚违法行为、保护投资者利益并维护市场秩序。具体措施可能包括但不限于以下几点:1.罚款:监管机构会对...

1个回答 1次浏览 2024-04-25 11:18 极速回答

来自:期货

最新的期货市场监管措施有哪些?
您好,为了规范证券期货市场监督管理措施的实施,保障中国证券监督管理委员会有效履行监管职责,维护证券期货市场秩序,根据《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》和《证券公司监督...

1个回答 1次浏览 2023-11-23 14:49 极速回答

来自:股票

证监会优化再融资监管措施的目的是什么?
您好,此次证监会优化再融资监管措施主要是为了给予股市一些利好的影响。这是属于重大利好消息,是落实活跃资本市场的决策部署的具体举措,也是兑现成熟一批推出一批的政策承诺,是稳定市场的重要举...

1个回答 1次浏览 2023-11-09 22:50 极速回答

来自:外汇、外汇开户

投资者应该怎样密切留意监管措施可能造成的潜在损失啊?
您好,投资者在进行融资融券交易前,必须对相关风险有清醒的认知,监管部门和证券公司在融资融券交易出现异常时会及时注意到并适时采取暂停措施,合理加仓减仓,合理控制仓位,进场之前就设置止损,看市场是偏...

2个回答 179次浏览 2020-08-13 17:56 极速回答

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