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来自:股票

监管政策对融资融券业务有哪些限制和规定?政策变化会对投资者产生什么影响?
对证券公司的资质进行严格审批,未经证监会批准不得开展融资融券业务。规定了融资保证金比例不得低于50%,最低维持担保比例为130%等。限制单一客户融资规模、融券规模占净资本的比例,以及单...

1个回答 1次浏览 2025-05-25 20:00 极速回答

来自:股票、个股

北交所新股申购后企业被监管部门立案调查,投资者该怎么办?​
投资者应密切关注调查进展和结果。在调查期间,公司的股价可能会受到较大波动,投资者应保持冷静,避免盲目抛售。如果调查结果显示公司存在违法违规行为,投资者可以根据具体情况采取维权措施,如要...

1个回答 1次浏览 2025-05-25 19:41 极速回答

来自:股票

程序化交易在股票交易中有哪些申报限制和监管要求?如何申请开通?​
申报限制:对瞬时申报速率、申报数量等有一定限制,如不能出现瞬时申报速率异常、频繁瞬时撤单等情况。具体限制标准可能因交易所和市场情况而有所不同。监管要求:交易所对程序化交易实行实时监控,...

1个回答 1次浏览 2025-05-23 16:56 极速回答

来自:股票

股票量化交易在国内外面临的监管政策有哪些主要差异?​
国外一些成熟市场对量化交易的监管相对宽松,注重信息披露和市场公平性,对交易策略的创新性和灵活性限制较少,但对违规行为的处罚力度较大。例如,美国对量化交易的监管主要通过证券交易委员会(S...

1个回答 1次浏览 2025-05-21 16:55 极速回答

来自:股票、股票开户

股票开户时,券商的“万一免五”佣金是否真实合规,是否存在监管风险?
“万一免五”这种说法,其实是不合规且有监管风险的。在证券行业,有相关规定对券商收取的佣金有下限要求,“万一免五”打破了正常的收费规则。监管部门为了维护市场秩序、保障券商的正常运营和行业...

1个回答 1次浏览 2025-05-20 15:29 极速回答

来自:股票

监管机构如何防范创业板股票交易中的违法违规行为?
加强信息披露的监管力度,提高信息披露的质量和及时性;利用大数据、人工智能等技术手段,对交易行为进行实时监测和分析,及时发现异常交易行为;加强对上市公司、中介机构和投资者的教育和培训,提...

1个回答 1次浏览 2025-05-20 09:10 极速回答

来自:股票

跨境股票投资的合规性审查重点关注哪些监管政策?​
重点关注外汇管理政策,如资金跨境流动的额度限制、结售汇规定;境外投资备案政策,确保投资行为符合国家对外投资的备案要求;证券监管政策,包括境外证券市场的交易规则、信息披露要求、投资者保护...

1个回答 1次浏览 2025-05-20 08:59 极速回答

来自:股票

上交所和深交所对上市公司的分红政策有哪些引导和监管措施?​
上交所和深交所对上市公司分红政策有引导其合理分红等监管措施。

1个回答 1次浏览 2025-05-18 16:16 极速回答

来自:外汇、外汇平台

想买纳斯达克100指数不受证监会监管的平台可以使用吗?
您好,不要选择一个不受到监管的平台做纳斯达克100指数交易,不过国际交易平台不是受证监会监管,通常受到如英国金融行为监管局(FCA)、美国商品期货交易委员会(CFTC)、澳大利亚证券投...

1个回答 1次浏览 2025-05-13 21:29 极速回答

来自:股票

跨境投资港股通股票时,投资者需要遵守哪些跨境监管规定?
投资者需遵守内地和香港两地的证券监管规定,包括信息披露、合规交易等方面。不得利用港股通进行内幕交易、操纵市场等违法违规行为。同时,要按照相关规定进行资金的跨境流动和申报。

1个回答 1次浏览 2025-05-12 09:19 极速回答

来自:股票

股票交易中的程序化交易规则有哪些限制和监管要求?​
限制:对程序化交易的申报速率、单笔申报数量等有一定限制,防止利用程序进行过度交易、操纵市场等行为。监管要求:要求程序化交易投资者进行备案,证券公司要对客户的程序化交易进行监测和管理,发...

1个回答 1次浏览 2025-05-10 22:41 极速回答

来自:其它

消费贷流入房贷会被查吗?2025年银行资金监管新规
随着金融监管的日益严格,银行对贷款资金流向的监控也变得更加严密。尤其是在2025年,针对消费贷违规流入房地产市场的现象,相关部门出台了一系列资金监管新规,旨在遏制这种行为以维护金融市场...

1个回答 1次浏览 2025-05-09 10:52 极速回答

来自:股票

跨境换股涉及不同国家或地区的税收和监管规定,如何协调处理交易资费问题?
跨境换股涉及不同地区规定,需通过专业机构协调处理交易资费问题,投资者应咨询税务顾问等专业人士。

1个回答 1次浏览 2025-05-07 22:44 极速回答

来自:股票

券商调整可变动的交易资费项目时,需要遵循哪些监管要求和行业规范?
港股通交易资费中,佣金等可由券商调整,印花税、交易征费等由监管机构或相关部门统一规定。

1个回答 1次浏览 2025-05-07 21:51 极速回答

来自:股票

监管机构对股票量化交易的信息披露有哪些要求?量化交易团队应如何应对?
要求披露交易策略、风险等信息,量化交易团队应建立合规制度,及时准确披露信息。

1个回答 1次浏览 2025-05-05 15:04 极速回答

来自:股票

股票交易中的程序化交易规则和监管要求是什么?
股票交易中的程序化交易规则对程序化交易的申报、监控等进行规定,防止其对市场造成不良影响。

1个回答 1次浏览 2025-05-01 18:58 极速回答

来自:股票

主板上市公司的关联方资金占用问题,信息披露和监管措施有哪些?​
关联方资金占用信息披露和监管措施:信息披露包括占用的金额、时间、原因等,监管措施包括责令改正、处罚等。

1个回答 1次浏览 2025-05-01 13:41 极速回答

来自:港股

对于沪港通交易中的跨境违规行为,监管机构如何进行调查和处罚?
对于沪港通交易中的跨境违规行为,监管机构的调查和处罚方式如下:调查机制:内地和香港监管机构通过跨境监管协作机制,共享交易数据和信息,对涉嫌违规行为进行联合调查。根据违规行为的性质和情节...

1个回答 1次浏览 2025-04-30 21:11 极速回答

来自:股票

跨境支付机构与跨境电商企业如何共同应对监管要求,确保合规运营?
加强政策研究与沟通:双方共同关注各国监管政策的变化,及时了解法规要求,并与监管机构保持沟通,确保业务操作符合当地政策。例如,成立专门的合规团队,跟踪研究跨境支付和电商相关的法规政策。建...

1个回答 1次浏览 2025-04-23 01:11 极速回答

来自:股票

北交所对上市公司持续监管的规则变化,会如何影响投资者交易?
您好,持续监管规则变化(如财务指标、信披要求):可能影响上市公司股价稳定性,投资者需关注公告,调整交易策略,违规公司可能被停牌或退市。私信我继续沟通更多

1个回答 1次浏览 2025-04-21 05:05 极速回答

来自:股票

北交所对于异常交易行为(如操纵股价、内幕交易)的监管措施和处罚标准是什么?
您好,监管措施:包括口头警示、书面警示、限制交易、纪律处分等。处罚标准:操纵市场没收违法所得并处1-10倍罚款,最高可处500万元;内幕交易没收违法所得并处1-10倍罚款,最高可处30...

1个回答 1次浏览 2025-04-21 01:38 极速回答

来自:外汇、外汇平台

如何识别受权威监管(如CFTC、NFA、FCA)的纳指交易平台?
您好,可以通过查看监管牌照信息、考察平台合规性与透明度资金安全措施、交易规则与费用透明、咨询行业人士等方面入手。要识别受CFTC、NFA、FCA等权威监管的纳指交易平台,可从以下几个方...

1个回答 1次浏览 2025-04-18 11:48 极速回答

来自:股票

北交所对投资者的交易行为有哪些监管措施,违规交易可能会面临什么处罚?
监管措施包括实时监控、限制交易等,违规交易可能面临警告、罚款、限制交易等处罚。

1个回答 1次浏览 2025-04-16 05:44 极速回答

来自:保险

香港保险的演示利率和实际收益未来会不会因监管更透明而差距缩小?
我认为香港保险的演示利率和实际收益未来会因监管更透明而差距缩小。香港保监局为防止保险公司投资假设过于激进,规定自2025年7月1日起,港元计价分红保单演示利率上限为6.0%,非港元计价...

1个回答 1次浏览 2025-04-09 21:56 极速回答

来自:保险

保诚和友邦未来会不会因为监管限高而改变权益类资产的投资比例?
我认为保诚和友邦未来可能会根据监管政策调整权益类资产的投资比例。4月8日,国家金融监督管理总局印发通知,上调了部分档位偿付能力充足率对应的权益类资产比例5%,目的是优化保险资金比例监管...

1个回答 1次浏览 2025-04-09 21:49 极速回答

来自:保险

香港保监局对分红险的监管措施如何保障收益透明度?
香港保监局对分红险的监管措施能很好地保障收益透明度。一方面,要求保险公司在销售分红险时,向客户清晰展示红利实现率。红利实现率能让客户直观看到实际派发红利与销售时演示红利的比例,清楚知晓...

1个回答 1次浏览 2025-04-02 21:38 极速回答

来自:股票

开通创业板权限时需了解哪些创业板的监管政策?
开通创业板权限,得了解这些监管政策。首先是涨跌幅限制,创业板股票涨跌幅限制为20%,相比主板波动空间更大,风险与机遇并存。再就是上市条件方面,创业板对企业的盈利要求相对灵活,更注重创新...

1个回答 1次浏览 2025-03-24 12:05 极速回答

来自:保险

给孩子买教育金选香港还是新加坡保险?两地监管差异大吗?
为孩子购买教育金,香港保险是更优选择。香港是国际金融中心,金融市场成熟,保险产品丰富,保险公司竞争激烈,使得教育金保险价格相对较低。并且香港教育金保险市场成熟,产品种类多样,家长可按需...

1个回答 1次浏览 2025-03-14 22:03 极速回答

来自:股票

如何通过咨询无锡市当地金融监管部门,了解券商的合规情况?​
在无锡市想通过咨询当地金融监管部门了解券商合规情况,有几个实用办法。首先,可以直接拨打当地金融监管部门的官方咨询电话,清楚准确地说明要了解的券商名称,询问该券商在业务开展、经营管理等方...

1个回答 1次浏览 2025-03-13 14:26 极速回答

来自:保险

跟内地保险比,香港保险在法律和监管方面有啥不一样的地方,咱得注意些啥?​
您好,跟内地保险比,香港保险在法律和监管方面有几点关键区别,建议优先考虑自身需求——比如有海外资产配置、移民留学计划或追求高收益分红,香港保险更合适;若更看重稳定性和本地服务,内地保险...

1个回答 1次浏览 2025-03-10 11:57 极速回答

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