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来自：股票

北交所对上市公司违规行为的处罚措施有哪些？
包括公开谴责、限制交易、强制退市等，严重者移交司法机关。

1个回答 1次浏览 2025-04-11 15:00 极速回答

来自：股票

什么是基金的“老鼠仓”行为？监管层如何打击此类违规操作？
是基金从业人员利用未公开信息进行证券交易，为自己或他人谋取私利的行为。监管层通过加强信息监控、加大处罚力度、完善法律法规等方式打击此类行为。

1个回答 1次浏览 2025-05-25 20:09 极速回答

来自：股票

对于科创板上市公司的违规行为，投资者可以通过哪些途径进行投诉和维权？
可以向上海证券交易所、中国证监会及其派出机构投诉举报，也可以通过民事诉讼等法律途径维护自身权益。

1个回答 1次浏览 2025-06-03 13:08 极速回答

来自：股票

可转债市场存在哪些违规行为和风险隐患？监管机构是如何进行防范和打击的？
违规行为：操纵价格（如拉抬小盘债）、发行人恶意不下修、提前泄露条款信息；防范：交易所实时监控异常交易，证监会立案调查违法违规行为，强化投资者赔偿机制。

1个回答 1次浏览 2025-05-30 15:57 极速回答

来自：股票

北交所对上市公司信息披露违规行为的处罚措施有哪些？
包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，以及罚款等行政处罚，情节严重的可能会涉及刑事处罚。

1个回答 1次浏览 2025-05-28 18:09 极速回答

来自：股票

监管层如何引导上市公司增加分红？
您好，通过政策鼓励、将分红与再融资挂钩、加强对“铁公鸡”公司的问询等。联系我继续咨询

1个回答 1次浏览 2025-04-27 09:02 极速回答

来自：股票

北交所的监管机制是怎样的，对违规行为的处罚力度如何
北交所监管机制严格，对违规行为有明确的处罚措施，包括责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等，情节严重的将依法依规进行行政处罚。

1个回答 1次浏览 2025-04-15 01:13 极速回答

来自：股票

当上市公司出现违规行为时，港股通投资者的权益如何得到保障？
权益保障：投资者可以通过向香港证监会、联交所等监管机构投诉，或者通过法律途径来维护自己的权益。同时，也可以借助投资者保护机构等组织的力量，共同要求上市公司承担相应的责任。

1个回答 1次浏览 2025-05-11 23:18 极速回答

来自：股票

北交所上市公司出现财务造假等重大违法违规行为时，投资者如何维权？
您好，财务造假维权：可联合其他投资者提起民事赔偿诉讼，通过证监会立案调查结果作为证据，委托律师代理集体诉讼。右上角点我头像可以继续沟通

1个回答 1次浏览 2025-04-21 05:02 极速回答

来自：股票、个股

上市公司在新股发行过程中出现违规行为，对新股申购和上市会产生什么后果？
对新股申购的影响：可能导致申购程序暂停或重新进行，投资者的申购权益受到损害，如申购资金被冻结时间延长等。对上市的影响：公司上市进程可能被延缓、暂停甚至终止，已上市的可能面临处罚，影响公...

1个回答 1次浏览 2025-04-30 20:11 极速回答

来自：股票

监管机构对科创板交易违规行为的通报机制是怎样的？
监管机构通过官网、公告等渠道通报违规行为，涉及重大案件的公开处罚细节，强化警示作用。

1个回答 1次浏览 2025-06-11 23:08 极速回答

来自：股票

上交所和深交所对上市公司信息披露违规行为的处罚措施有哪些？​
上交所和深交所对上市公司信息披露违规行为的处罚措施有警告、罚款、谴责等。

1个回答 1次浏览 2025-05-18 16:06 极速回答

来自：股票

上市公司违规被处罚会怎么样
通常会被处罚资金，并且会要求重新披露，也而导致公司的股价下跌。因为被交易所处罚是利空消息，会导致投资者纷纷卖出。公司一旦收到证监会行政处罚事先告知书或行政处罚决定书，其股价会立马下跌，...

1个回答 1次浏览 2023-07-17 12:56 极速回答

来自：股票

如何投诉券商违规行为
可向证监会、证券业协会或交易所投诉，提供相关证据和材料，维护自身权益。可直接筛选优质券商，价格包您满意。全国都可办理，找我办理吧。

1个回答 1次浏览 2025-05-13 15:09 极速回答

来自：股票

监管机构对违规行为的调查流程和处罚措施是怎样的？
调查流程：立案、调查取证、认定违规、听证、作出处罚决定；处罚措施：警告、罚款、没收违法所得、市场禁入、刑事追责（情节严重者）。

1个回答 1次浏览 2025-06-13 22:30 极速回答

来自：港股

港股通交易违规行为由哪方监管机构处罚？
港股通交易违规行为由两地监管机构共同管理、分别处罚。内地这边，中国证券监督管理委员会及其派出机构，会依照内地相关法律法规和监管规定，对涉及港股通交易的境内违规主体进行查处。在香港地区，...

1个回答 1次浏览 2025-03-10 10:56 极速回答

来自：基金

基金公司的违规行为有哪些表现？一旦违规会受到怎样的处罚？​
违规行为表现：内幕交易，利用未公开信息进行基金投资；操纵市场，通过资金优势或其他手段影响证券价格；虚假陈述，在信息披露中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；利益输送，将基金资产利益转移...

1个回答 1次浏览 2025-05-28 09:34 极速回答

来自：股票

科创板的内幕交易、操纵市场等违规行为监管措施是否更严格？
对内幕交易、操纵市场等行为监管更严格，采用实时监控、大数据分析，处罚力度高于主板。

1个回答 1次浏览 2025-06-11 23:04 极速回答

来自：股票

北交所对市场操纵和内幕交易等违法违规行为的监管措施有哪些？
建立以信息披露为核心，以风险防控为重点的监管体系，依法采取警示、约谈、限制交易、暂停或终止上市等监管措施，严重违规行为将被证监会依法处罚，包括罚款、市场禁入、刑事责任追究等。

1个回答 1次浏览 2025-05-29 13:44 极速回答

来自：股票

对于B股市场的违规行为，监管部门会采取哪些处罚措施？
对于B股市场的违规行为，监管部门会采取的处罚措施对于B股市场的违规行为，监管部门会视情节轻重采取不同的处罚措施。常见的有责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；对于较为严重的违规行为...

1个回答 1次浏览 2025-04-29 16:57 极速回答

来自：港股

港股通的违规行为如何处理
可能面临警告、罚款、限制交易等处罚。网上自助办理，找我费用行业优惠！费用划算，希望可以帮到您。

1个回答 1次浏览 2025-05-16 16:10 极速回答

来自：股票

哪些行为属于股票交易违规行为？​
常见的股票交易违规行为包括内幕交易，即利用内幕信息买卖股票或建议他人买卖股票；操纵市场，通过单独或合谋，集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或连续买卖，操纵证券交易价格或证券交易量...

1个回答 1次浏览 2025-04-29 20:19 极速回答

来自：外汇

外汇交易有什么违规行为呢
您好，选择合法合规的平台就不存在这个问题，欢迎了解

5个回答 216次浏览 2019-11-10 16:12 极速回答

来自：股票

如果上市公司信息披露违规会有什么后果？
上市公司信息披露违规可能会面临监管部门的处罚，包括罚款、责令改正、警告等；对公司的声誉也会造成损害，影响投资者对公司的信心，进而可能导致公司股价下跌；情节严重的，相关责任人还可能面临刑...

1个回答 1次浏览 2025-05-22 15:23 极速回答

来自：其他

某公司减持上市公司股份是否违规？
大股东在三个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，不得超过公司股份总数的1%。同时要求大股东提前15个交易日预披露减持计划。希望对您有用！

25个回答 1349次浏览 2018-03-06 10:51 极速回答

来自：股票

新三板竞价交易中，是否存在操纵股价等违规行为，如何防范和监管？​
存在操纵股价等违规行为。防范和监管措施包括加强对交易行为的实时监控、建立违规行为举报机制、对异常交易行为进行调查和处罚等。

1个回答 1次浏览 2025-05-02 14:31 极速回答

来自：股票

ETF市场存在哪些潜在的违规行为？监管部门如何进行防范和处罚？
潜在违规行为：包括内幕交易、操纵市场、虚假陈述、违规交易等。如利用未公开信息进行交易，通过操纵ETF的价格或交易量来谋取私利，披露虚假信息误导投资者等。防范和处罚：监管部门通过建立严密...

1个回答 1次浏览 2025-04-25 15:10 极速回答

来自：股票

如何评估上市公司管理层的能力？
可从多维度评估。战略规划能力上，看管理层是否能洞察市场趋势，制定符合公司长远发展的战略，如布局新兴业务领域或开拓国际市场。运营管理能力体现在对成本控制、生产效率提升、供应链管理等方面的...

1个回答 1次浏览 2024-12-23 08:58 极速回答

来自：股票

科创板交易中，投资者发现上市公司存在违法违规行为时，如何进行举报？对股票交易有何影响？​
投资者发现上市公司违法违规，可向中国证监会、交易所等监管机构举报，通过监管机构官网的举报渠道，提交详细证据和举报材料。举报后，若监管机构介入调查且证实公司违法违规，股价可能大幅下跌，交...

1个回答 1次浏览 2025-04-17 20:57 极速回答

来自：股票

如何看待退市与打击违法违规的关系？
退市与打击违法违规紧密相关。针对过往通过非标审计意见规避退市的公司，增加审计意见类型与财务指标全面组合适用的退市规则，堵住制度漏洞；针对严重扰乱市场秩序且拒不改正的案件，增加直接“红牌...

1个回答 1次浏览 2025-04-25 19:27 极速回答

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