1. 轻度警示（首次轻微异常）1）口头警示：券商客服电话、短信提醒，告知交易行为触发监控，要求规范下单；
2）书面警示：券商送达书面风险警示函、APP 弹窗正式告知违规事实，留存记录；
3）监管谈话：交易所或券商邀约线下 / 线上谈话，说明规则、警示风险。2. 中度管控（多次异常、不听警示）1）账户列入重点监控名单
名下所有账户（普通 + 两融）全时段重点盯盘；券商人工审核你的每一笔科创板委托，大单、频繁撤单会被限制成交；关联账户合并统计监控指标，更容易触发处罚。
2）提交合规交易承诺书
书面承诺后续严格规范交易，再违规直接升级严厉措施，承诺书存档备查。3. 重度限制（屡教不改、严重扰乱市场）1）盘中临时暂停账户交易
单次临时锁仓，当日无法买卖科创板，严重时临时限制全市场股票委托；
2）长期限制账户交易
限制买入 / 限制全部交易，期限最长 6 个月；可只限制科创板，也可限制全市场 A 股交易；到期仍违规可续期。4. 严重违法移送（触及操纵市场、虚假申报牟利）交易所将线索移交证监会立案调查，追加行政处罚：罚款、市场禁入；情节涉嫌犯罪移送公安追责。从重处罚特殊情形（触发直接升级措施）
在新股前 5 日无涨跌幅、严重异常波动、ST/*ST 科创板股频繁异常交易；
多账户对倒、反复虚假申报、拉抬打压；
已被警示、监控后再次违规；
大额资金操纵股价、诱导散户跟风接盘