股票或基金的非交易过户，指的是不通过买卖交易来实现所有权变更，通常需要准备特定法律文件到证券公司柜台办理。常见情形有以下6种：


▼ 需要提交哪些材料？

1、继承过户：公证处出具的继承权证明书、继承人身份证件、死亡证明等全套材料。像客户张先生去年继承父亲留下的5万股茅台，带着公证书到柜台，两天就办完变更了。

2、离婚分割：需持生效的离婚判决书或经民政局备案的财产分割协议。王女士离婚时分得前夫账户里的创业板ETF基金，带着调解书和身份证来办转移，全程耗时三小时。

3、法人清算：企业注销时需提交工商注销证明、清算方案、剩余资产分配决议。最近帮某餐饮连锁企业清算，将其持有的10万份新能源指数基金转给三位股东。

4、司法执行：法院出具的判决书、协助执行通知书。去年处理过客户被法院强制划转的3万股中国平安到债权人账户。

5、无偿赠与：需公证的赠与协议及双方身份证件，且受赠人要新开证券账户。注意股票赠与要交20%个人所得税（基金暂不涉及）。

6、份额调整：ETF基金合并拆分（比如1拆5）、封闭式基金转开放等系统操作，像去年科创50ETF份额拆分时，客户李女士的1000份自动变成5000份。


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