证券公司在进行ib业务时可以从事的业务包括具体该怎么做有资深人士可以指导一下吗?
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国内证券公司的IB业务主要是和期货公司合作,帮客户对接期货交易通道。实际操作中需要重点做好三件事:一是业务资质审核,必须和正规期货公司签订居间协议;二是客户身份核查,要落实账户实名制和适当性管理;三是交易风险提示,需要定期给客户讲解期货杠杆机制和保证金规则。

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