包括投资者适当性管理执行情况、保证金制度落实、风控系统有效性、客户资料合规性等。
程老师 06:22
杜彩欣 06:22
刘老师 06:22
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比例配售是指当网上有效申购总量大于网上发行数量时,按照网上发行数量和有效申购总量的比例计算各投资者获得配售股票的数量,计算公式为:投资者获配股票数量=网上发行数量×(投资者申购资金/网上有效申购...
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券商需每日向交易所报送两融交易数据,定期向证监会报送业务统计报表、风险监控指标等。
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