证券公司的合规部门主要负责哪些工作?​
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合规制度建设:制定和完善证券公司的合规管理制度、流程和政策,确保公司的运营符合法律法规、监管要求以及行业自律规则。

合规审查:对公司的各项业务活动、合同协议、内部制度等进行合规审查,防范法律风险和合规风险。

合规监督:监督公司各部门和员工对法律法规、公司内部制度的执行情况,开展合规检查和专项调查,及时发现和纠正违规行为。

合规培训与教育:组织开展合规培训和教育活动,提高员工的合规意识和法律素养,确保员工了解并遵守相关法律法规和公司内部规定。

合规咨询:为公司各部门提供合规咨询服务,解答有关法律法规、监管要求等方面的问题,提供专业的合规建议。

处理合规事件:参与处理公司面临的合规问题和风险事件,协调相关部门进行整改和应对,及时向监管机构报告重大合规事项。

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