立即提问“ ”
提问
叩富问财>我的回答 > 股票 > 双融业务的监管规则是什么？
双融业务
双融业务的监管规则是什么？
专业马经理 在线
资质已认证
帮助3783 好评264 入驻3年
咨询TA
感谢您关注该问题，该问题有2位专业答主做了解答。
下面是专业马经理的回答，如果对该问题还有疑问，欢迎问一问进一步咨询。

双融业务的监管规则主要包括：

一是防范“绕标套现”，要求券商从制度规范、合同约定、员工管理和系统设置等方面进行前端控制，加强风险监控和事后管控

二是对融券业务进行严格管理，明确不得参与融券业务的情形，如投资者持有上市公司限售股份、战略配售股份等在限制期内不得融券卖出该上市公司股票，上市公司董监高、持股5%以上股东等不得开展以该上市公司股票为标的证券的融资融券交易；

三是强化信息披露和风险管理，要求券商和投资者及时、准确地进行信息披露，同时对两融业务的日常风险管理进行强化，包括融资融券比例限制、保证金要求等；

四是加强关联人识别与穿透核查，重点关注实际受益人、实控人及其一致行动人、大股东、董监高等特定投资者，机构法人及金融产品，跨业务、跨主体关联人等四个方面；

五是券商可建立内部信用账户黑名单制度，引导客户理性、合规参与融资融券交易。

证券从业者 用好的态度提供专业的服务
  展开↓
当前我在线 最快30秒解答 立即追问 99%的人选择
赞
秒答
收藏
踩 举报
推荐其他专业回答
在线 资深张经理：您好，很高兴为您解答问题。
双融业务也就是融资融券业务，有不少监管规则。首先，投资者要满足一定门槛才能参与，比如要有一定的交易经验和资金量。券商在开展双融业务时，得严格控制风险，像对抵押物的评估、保证金比例的设定等都有严格... 全文>
双融业务的监管规则是什么？
查看全部2个回答>
相关问题
融资融券业务中，保证金追加规则是什么？
现在证券公司两融利率是5%，各个证券公司是有不同的两融利率标准的，现在联系线上的客户经理开通的两融账户利率会比较低，开两融建议3点前带上身份证、银行卡去证券公司开，现在投资者只能办理一...
资深小夏经理 6912
北京地区双融业务低息费的券商，其业务的发展规划是什么？
北京地区双融业务息费一般是5%至8%之间浮动，股票佣金一般是万3-万5，您的开户手段决定了佣金、利率高低，依靠客户经理办理炒股账户佣金、利率能优惠到成本价。两融交易开户必须到营业部现场...
资深小唐经理 710
国金证券的融资融券业务规则是多少？
现在国金证券公司办理两融账户的利率在市场上默认是6%，券商会根据您的实际情况来提供两融利率优惠的政策，一般要在券商所规定的范围进行调整。办理低利率账户是需要客户经理协助办理的，因为客户...
资深小夏经理 5762
重庆哪家券商的双融业务在业务风险控制的指标监控方面更及时准确？
作为上市券商的客户经理，我可以为您介绍双融业务的风险控制。融资融券业务需要满足近20日日均50万资产和半年交易经验才能开通。我司在风险控制方面建立了完善的实时监控系统，能够及时跟踪客户...
资深毛经理 447
北交所股票的融资融券业务规则是怎样的，与其他板块有何不同？
您好，客户达成条件的前提是，普通账户20日日均资产、资金50万及以上，投资经验也要半年以上。需重点关注，融资融券交易涉及两项费用：买卖股票的交易佣金，以及向券商支付的融资利息。具体费率...
资深顾问小金 1285
创业板借券交易规则是什么，怎么参与借券业务？
您好，创业板借券交易是指从券商借入创业板标的证券卖出、后续买入归还的两融类业务，核心规则和参与流程我给您梳理清楚。首先，借券交易属于融资融券范畴，需开通信用账户才能参与，规则上只能借入...
王经理 277
#双融业务# @ 群友热聊中~

程老师 16:42

您好，创业板借券交易是指从券商借入创业板标的证券卖出、后续买入归还的两融类业务，核心规则和参与流程我给您梳理清楚。首先，借券交易属于融资融券范畴，需开通信用账户才能参与，规则上只能借入...

大理风雪晴 16:42

有没有什么复利增长的好办法，最好能省事，收益超过某宝的，帮忙推荐下~

刘老师 16:42

收益超过某宝，你的要求也不算高么，你关注下货币三佳吧，完全满足你的要求了，哪里不懂再问我。
184人正在群聊
加入微信热聊>

上一篇回答：

基金收益不稳定是常见现象，可以通过分散投资来降低风险。具体来说，可以将资金分配到不同类型的基金，比如股票型基金、债券型基金、货币基金等，不同基金在不同市场环境下表现各异，股票型基金可能...

下一篇回答：

股票分红后的交易扣税情况比较复杂，主要涉及股息红利税。股息红利所得税的税率一般为20%，但根据持股期限的不同有相应的优惠政策。如果持股期限在1个月以内（含1个月），股息红利所得全额计入...
评论
浏览更多不如立即追问，99%用户选择
立即追问

已有3,900万+用户获得帮助

问一问

问一问流程：

1.提交咨询

2.专业一对一解答

3.免费发送短信回复

服务记录
邮保一生A款怎么下载app怎么下载
致信申购中签缴款，没中呢
怎样查自己名下的股票
什么是“打新股”？中签后如何操作？请教专业老师,谢谢
优选券商

银河证券

实力认证、安全可靠、新客服务
提问

国金证券

安全可靠、品质服务、市场口碑好
开户

国金证券

行业一流上市券商

开户

银河证券

市场口碑好、资金雄厚、新客服务
开户

国金证券

安全可靠、新客服务、实力认证
开户

华泰证券

千万投资者之选，专业券商，品质服务
开户

国金证券

实力认证、资金雄厚、品质服务
开户
关于叩富问财/ 股票开户/ 期货开户/ 期货答主/ 股票答主/ 保险答主/ 炒股大赛

理财有风险，投资需谨慎

免责声明:本站问答内容均由入驻叩富问财的作者撰写，仅供网友交流学习，并不构成买卖建议。本站核实主体信息并允许作者发表之言论并不代表本站同意其内容，亦不代表本站对该信息内容予以核实，据此操作者，风险自担。同时提醒网友提高风险意识，请勿私下汇款给作者，避免造成金钱损失。点击查看全部>

App下载 商务合作 网站地图 最新内容 城市索引 全国答主排行 证券公司索引 期货公司索引

公众服务

微信服务，随时可得，扫码一键关注

叩富问财

问一问，财不偏
30秒问财/秒答

叩富网销学苑

网络获客培训
分享获客经验

叩富简投

模拟交易/有奖大赛
ai炒股机器人/炒股百宝箱

联系我们

客服热线：010-59490342

客服咨询

入驻认证咨询
券商合作用户咨询/有奖炒股大赛咨询

意见反馈不良信息举报电话：010-59490342        举报微信：524272835        网站法律顾问       叩富网2008年被上海证券交易所选为年度投资者教育训练网站     |     国家高新技术企业

ICP备案：京ICP备18019099号-3        增值电信业务经营许可证京B2-20241016        广播电视节目制作经营许可证：（京）字第18189号        经营许可证编号：京B2-20190488        京公网安备：11010802032515号
叩富网版权所有 © 2007-2025