证券交易所对融资融券业务有哪些监管措施?
专业马经理 在线
资质已认证
帮助3793 好评263 入驻3年
感谢您关注该问题,该问题有5位专业答主做了解答。
下面是专业马经理的回答,如果对该问题还有疑问,欢迎问一问进一步咨询。

证券交易所对融资融券业务的监管措施主要包括以下几个方面:

1. 限制交易指令:

证券交易所可以对单一证券的市场融资买入量、融券卖出量和担保物持有量占其市场流通量的比例做出限制性规定。
对融券卖出的价格也可以设定限制,例如融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。

2. 前端检查:证券交易所按照业务规则,对融资融券交易的指令进行前端检查,拒绝违反规定的交易指令。

3. 暂停交易:
当单一证券的市场融资买入量、融券卖出量或担保物持有量达到规定的最高限制比例时,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或融券卖出指令。
若融资融券交易活动出现异常,可能危及市场稳定,证券交易所可以暂停部分或全部证券的融资融券交易并公告。

4. 信息披露:
证券交易所对证券公司报送的信息进行汇总、统计,并在次一交易日开市前予以公告。
实行融资融券信息披露制度,每日公布融资融券交易及余额情况,并实时监控风险指标以及异常交易情况。

5. 调整交易参数:在交易出现异常时,交易所可以采取调整标的证券标准或范围、调整可充抵保证金有价证券的折算率、调整融资、融券保证金比例、调整维持担保比例等措施。

6. 强制平仓:
当客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务时,证券公司可以根据与客户的约定处分其担保物,不足部分可以向客户追索。
会员根据与客户的约定采取强制平仓措施的,应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令。

7. 监管执法:中国证监会及其派出机构对违反规定的证券公司或其分支机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施;依法应予行政处罚的,依照相关法律法规进行处罚。

8. 其他措施:交易所认为必要的其他措施,如暂停新增转融券规模、加强客户交易行为管理等。


证券从业者 用好的态度提供专业的服务
  展开↓
当前我在线 最快30秒解答 立即追问 99%的人选择
收藏
举报
相关问题
想请教一下大家,证券交易所是什么呀?
证券交易所是依法设立、集中撮合证券买卖的“官方市场”。它本身不持有证券,也不决定价格,而是提供一个透明、高效、受监管的平台,让上市公司、投资者、券商、基金等主体按统一规则交易股票、债券...
首席常经理 1008
上海证券交易所和深圳证券交易所的股票怎么区分?
您好,深圳证券交易的的股票代码是0;3开头的,上海证券交易所的股票代码是6开头的,找我上超级低佣金开户!不怕去和任意一家pk佣金!
理财刘经理 23513
台湾证券交易所有哪些
台湾地区的证券集中交易市场为台湾证券交易所(TWSE),位于台北市信义区,上市股票代码加权指数(TAIEX)是其代表性指标。另有两家柜台市场:1.证券柜台买卖中心(OTC,俗称“上柜市...
首席常经理 2846
炒股用哪个证券交易所更好
选择券商开户,应综合考量其客户服务水平与费率水平。股票交易佣金哪家证券公司更低,需要您在开户前主动联系客户经理进行咨询和办理。点击我头像添加微信,帮您快速办理最适合您的账户,助您投资少...
刘经理 2144
融资业务的息费是否会因证券交易所的政策调整而变化?
融资业务的息费是有可能因证券交易所的政策调整而变化的。证券交易所的政策对市场有着重要影响,当交易所调整相关政策时,券商可能会根据政策导向来调整融资业务的息费。比如,交易所为了调控市场,...
资深张经理 227
融资融券开户后,若券商的融资融券业务受到监管处罚,对客户业务会产生哪些具体影响?
你好,如果券商的融资融券业务受到监管处罚,可能会对客户业务产生以下具体影响:一、交易限制方面1.限制交易权限:券商可能会暂停或限制客户的融资融券交易权限,如限制客户进行融资买入或融券卖...
券商田经理 1759
评论
浏览更多不如立即追问,99%用户选择
立即追问

已有39,720,374用户获得帮助