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1. 要求投资者至少有半年的证券交易经验积累。
2. 指标性的要求是,投资者前20个交易日的每日平均资本额需达到50万元以上,
3. 除此之外,需对期权基础模型有清晰概念,并通过上交所的理论测试。

4. 为了确保投资畅通无阻,个人必须核实信用记录的完美状态,并未受到与期权交易相关的任何不利指令。

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