资产要求：申请开通权限前 20 个交易日，证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元。这里的资产包括投资者持有的 A 股、B 股、封闭式基金、开放式基金、理财产品、衍生品合约、债券等市值，以及现金、可用余额等，但不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券。

交易经验：投资者需要具有 2 年以上的证券交易经验，从投资者名下的任一证券账户在上海或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日起开始计算。

风险评估：投资者需要完成风险评估问卷，评估结果通常需达到 R4 及以上（或积极型及以上），以确保投资者具备足够的风险认知和承受能力。

知识测评：投资者需要对科创板基础知识、业务规则及风险事项有所了解，并完成相应的知识测评，测评分数通常需达到 80 分或 85 分以上，不同证券公司或交易所的要求可能有所不同。

诚信记录：投资者应不存在不良诚信记录，如欺诈、违约、违法等行为，也不应存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定禁止或者限制参与证券交易活动的情形。