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融资融券业务的合规性要求主要包括:
账户开立与备案:按照规定开立融券专用证券账户等,并向交易所备案。客户征信与授信:严格审查客户资料,进行征信和信用评估,并按规定流程授信。交易管理:单次融资、融券期限不得超过规定,并做好对资信不良客户的记录和报告。风险控制:建立风险监控系统,实时监控风险控制指标,进行风险量化分析。
这些要求旨在维护市场秩序,保障投资者利益。
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