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融资融券业务受到多项法律法规的约束,主要包括以下几个方面:
《中华人民共和国证券法》:这是最基本的法律框架,规定了证券市场的基本原则和行为规范。
《证券公司监督管理条例》:该条例对证券公司的设立、业务范围、内部控制和风险管理等方面做出了详细规定。
《证券公司融资融券业务管理办法》:这是专门针对融资融券业务的管理办法,详细规定了证券公司从事融资融券业务的各项要求和禁止行为。
中国证券监督管理委员会(证监会)发布的相关规定和通知:证监会作为监管机构,会不时发布有关融资融券业务的具体操作细则和监管要求。
《证券公司内部控制指引》:该指引要求证券公司建立健全内部控制制度,确保融资融券业务的合规和风险管理。
《证券公司风险控制指标管理办法》:该办法对证券公司开展融资融券业务的风险控制指标提出了具体要求,如杠杆比例、保证金比例等。
《证券投资者保护基金管理办法》:该办法规定了证券投资者保护基金的使用和管理,保障投资者的合法权益。
通过这些法律法规的约束,确保融资融券业务的健康发展,保护投资者的合法权益,防范和控制金融风险。
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