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证券公司的业务范围较为广泛,根据中国证监会的相关规定和金融市场的实践,主要包括但不限于以下几类:
1. **证券经纪业务**:也称为代理买卖业务,是证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,代理客户买卖证券的业务。
2. **证券投资咨询业务**:提供证券投资的相关信息,分析、预测和建议,并可能直接或间接收取服务费用。
3. **资产管理业务**:包括定向资产管理、集合资产管理等,为投资者提供资产配置和管理服务。
4. **融资融券业务**:提供给符合条件的投资者借入资金买入证券(融资)或借入证券并卖出(融券)的服务。
5. **证券承销与保荐业务**:包括首次公开发行股票的承销保荐,上市公司发行新股、可转债、公司债、优先股的承销与保荐等。
6. **财务顾问业务**:为上市公司的并购重组、融资提供专业的判断和意见,涉及行政审批或核准事项的,向主管部门报送申请文件等。
7. **沪港通业务**:允许两地投资者通过当地券商机构买卖对方交易所上市的股票。
8. **代销金融产品**:接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或介绍金融产品购买人。
9. **自营业务**:证券公司使用自有资金进行证券投资。
10. **投资银行业务**:包括企业上市、并购重组、股票增发等。
11. **固定收益业务**:涉及债券的发行承销、销售交易、投资研究、做市交易等。
12. **柜台市场业务**:包括股票期权自营业务交易,创设、开发、管理私募业务等。
13. **互联网金融业务**:负责对接互联网平台引流,以及自家APP的打造。
14. **资产托管业务**:为基金公司提供服务,包括基金净值清算、绩效分析以及代销等。
15. **其他财务顾问业务**:为企业提供结构性融资方式的中介及顾问服务,以及企业内部控制、管理方面的咨询服务。
证券公司的业务范围由国务院证券监督管理机构核定,且证券公司必须在获得相应业务资格后才能开展相关业务。同时,证券公司开展业务时还需遵守相关法律法规和监管要求,确保业务的合规性和风险可控。
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